邱彰律師

27 日外電報尞
Morgan Stanley 摩根史坦利（羞股代號MS）獲羞國聯儲會同意收購台灣的中國信託金枧公司
9.9%股權
此舉是MS 繼2008 年8 月自中信金獲得一份董事會席位之後的動作，並宣稱不打算擁有中信金
的枧制權，對中信金的投資謹為消極性的投資手段。
MS 總資產約是6260 億羞元，其業務在於商業及投資銀行、證券承銷、經銷、資產管理與交易。
MS 自信貸與經濟衰退之後，其因為投資價值持續縮水而影響到其資產價值，
且自花旗收中收購並整合SMITH BARNEY 的影響，該公司的盈利壓力可能持續到2010 年
Friedman Billings Ramsey & Co.分析師將MS 的股價設在25 羞元為買進價格
MS 股價在6/26 日收盤時為28.62 羞元，當日上漲2.69%。52W 最高46.58，最佞6.71
下圖為MS 近一個月的走勢圖（線圖資料來源為BLOOMBERG）
難怪
中信在賣連動債時
常會有由MS 發行，除了MS 之外
當年雷曼、瑞銀也常是中信的連動債的發行機構
似乞是
A 通B
B 通C
C 通D
D 通A
一連串的網絡聯結，然後出了事
D 枨C
C 枨B
B 枨A
A 枨D
大家自己垻想吧！

John Clancey

To Chang Chen

Cc Email

Date Fri, Jun 26, 2009 at 12:09 PM
subject: : RE L. Brothers

12:09 PM (41 minutes ago) Reply

Dear Chang Chen,

I had a discussion with Albert Ho this morning.

Our firm would be happy to cooperate with you on these cases.

Albert should be more free after July 10 when the Legislative Council goes into its summer recess recess, though he will still have some committee meetings.

He suggests that he go to Taiwan for a week end (he could leave on a Friday night and could return to HK on a Monday morning flight) to meet with you to explain how we have been handling cases thus far and to discuss ways to cooperate. He would also be willing to meet with a group of your clients to explain the procedure we have used in Hong Kong, experience, etc.

If you wish, an alternative would be for you to come to Hong Kong during a weekend after July 10 and then after some agreement had been reached Albert could go to Taiwan on another weekend to meet with a group of your clients.

I look forward to hearing from you.

John Clancey

為甚麼是在香港申訴及索賠?

1. 合約註昞以英文版為準

2. 雷曼產品不能在台灣境內賣

3. 適用法: 香港法

4. 銷售機構: 雷曼亞洲 (Lehman
Brothers Asia Limited)在香港.
台灣各銀行的中譯文, 故意刪垻銷售
機構是香港雷曼.

5. 香港證監會要求販賣雷曼的證劵商
及銀行全賠.

6. 賣雷曼的香港銀行及劵商都有買保險, 賠得起!!!!

NY2:\1914653\08\151CT08!.DOC\73683.1043
(Official Form 1) (1/08)
United States Bankruptcy Court
Southern District of New York
Voluntary Petition
Name of Debtor (if individual, enter Last, First, Middle):
Lehman Brothers Holdings Inc.
Name of Joint Debtor (Spouse) (Last, First, Middle):
N/A
All Other Names used by the Debtor in the last 8 years
(include married, maiden, and trade names):
All Other Names used by the Joint Debtor in the last 8 years
(include married, maiden, and trade names): N/A
Last four digits of Soc. Sec. or Individual-Taxpayer I.D. (ITIN) No./Complete EIN (if
more than one, state all): EIN # 13-3216325
Last four digits of Soc. Sec. or Individual-Taxpayer I.D. (ITIN) No./Complete EIN (if more
than one, state all): N/A
Street Address of Debtor (No. and Street, City, and State):
745 Seventh Avenue
New York, New York
Street Address of Joint Debtor (No. and Street, City, and State): N/A
ZIP CODE 10019 ZIP CODE
County of Residence or of the Principal Place of Business: New York County of Residence or of the Principal Place of Business: N/A
Mailing Address of Debtor (if different from street address): N/A Mailing Address of Joint Debtor (if different from street address): N/A
ZIP CODE ZIP CODE
Location of Principal Assets of Business Debtor (if different from street address above):
ZIP CODE
Chapter of Bankruptcy Code Under Which
the Petition is Filed (Check one box)
Chapter 7 Chapter 15 Petition for Recognition of a Foreign
Chapter 9 Main Proceeding
Chapter 11 Chapter 15 Petition for Recognition of a Foreign
Chapter 12 Nonmain Proceeding
Chapter 13
______________________________________________________________________
Nature of Debts (Check one box)
Debts are primarily consumer Debts are primarily business
debts, defined in 11 U.S.C. § debts.
101(8) as “incurred by an
individual primarily for a personal,
family, or household purpose.”
Type of Debtor
(Form of Organization)
(Check one box.)
Individual (includes Joint Debtors)
See Exhibit D on page 2 of this form.
Corporation (includes LLC and LLP)
Partnership
Other (If debtor is not one of the above
entities, check this box and state type of
entity below.)
Nature of Business
(Check one box.)
Health Care Business
Single Asset Real Estate as defined in
11 U.S.C. § 101 (51B)
Railroad
Stockbroker
Commodity Broker
Clearing Bank
Other
Financial Services
-Exempt Entity
(Check box, if applicable.)
Debtor is a tax-exempt organization
under Title 26 of the United States
Code (the Internal Revenue Code).
Filing Fee (Check one box)
Full Filing Fee attached
Filing Fee to be paid in installments (applicable to individuals only)
Must attach signed application for the court’s consideration certifying that the debtor is unable to pay fee
except in installments. Rule 1006(b). See Official Form 3A.
Filing Fee waiver requested (applicable to chapter 7 individuals only). Must attach signed application for
the court’s consideration. See Official Form 3B.
Chapter 11 Debtors
Check one box:
Debtor is a small business debtor as defined in 11 U.S.C. § 101(51D).
Debtor is not a small business debtor as defined in 11 U.S.C. § 101(51D).
Check if:
Debtor’s aggregate noncontingent liquidated debts (excluding debts owed to
insiders or affiliates) are less than $2,190,000.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Check all applicable boxes:
A plan is being filed with this petition.
Acceptances of the plan were solicited prepetition from one or more classes of
creditors, in accordance with 11 U.S.C. § 1126(B).
Statistical/Administrative Information
Debtor estimates that funds will be available for distribution to unsecured creditors.
Debtor estimates that, after any exempt property is excluded and administrative expenses paid, there will be no funds available for
distribution to unsecured creditors.
Estimated Number of Creditors (Consolidated with affiliates)
THIS SPACE IS FOR COURT USE
ONLY
1-49 50-99 100-199 200-999 1,000-
5,000
5,001-
10,000
10,001-
25,000
25,001
50,000
50,001-
100,000
Over
100,000
Estimated Assets (Consolidated with affiliates)
$0 to
$50,000
$50,001 to
$100,000
$100,001 to
$500,000
$500,001 to
$1 million
$1,000,001
to $10
million
$10,000,001
to $50
million
$50,000,001
to $100
million
$100,000,001
to $500
million
$500,000,001
to $1 billion
More than
$1 billion
Estimated Liabilities (Consolidated with affiliates)
$0 to
$50,000
$50,001 to
$100,000
$100,001 to
$500,000
$500,001 to
$1 million
$1,000,001
to $10
million
$10,000,001
to $50
million
$50,000,001
to $100
million
$100,000,001
to $500
million
$500,000,001
to $1 billion
More than
$1 billion
NY2:\1914653\08\151CT08!.DOC\73683.1043
(Official Form 1) (1/08)
FORM B1, Page 2
Voluntary Petition
(This page must be completed and filed in every case)
Name of Debtor(s): Lehman Brothers Holdings Inc.
All Prior Bankruptcy Case Filed Within Last 8 Years (If more than two, attach additional sheet.)
Location
Where Filed: N/A
Case Number: N/A Date Filed: N/A
Location
Where Filed: N/A
Case Number: N/A Date Filed: N/A
Pending Bankruptcy Case Filed by any Spouse, Partner or Affiliate of this Debtor (If more than one, attach additional sheet.)
Name of Debtor: Case Number: Date Filed:
District: Relationship: Judge:
Exhibit A
(To be completed if debtor is required to file periodic reports (e.g., forms 10K and 10Q)
with the Securities and Exchange Commission pursuant to Section 13 or 15(d) of the
Securities Exchange Act of 1934 and is requesting relief under chapter 11.)
Exhibit A is attached and made a part of this petition.
Exhibit B
(To be completed if debtor is an individual
whose debts are primarily consumer debts.)
I, the attorney for the petitioner named in the foregoing petition, declare that I have informed
the petitioner that [he or she] may proceed under chapter 7, 11, 12, or 13 of title 11, United
States Code, and have explained the relief available under each such chapter. I further certify
that I have delivered to the debtor the notice required by § 342(b).
X
Signature of Attorney for Debtor(s) Date
Exhibit C
Does the debtor own or have possession of any property that poses or is alleged to pose a threat of imminent and identifiable harm to public health or safety?
Yes, and Exhibit C is attached and made a part of this petition.
No. (see exhibit attached hereto)
Exhibit D
NOT APPLICABLE
(To be completed by every individual debtor. If a joint petition is filed, each spouse must complete and attach a separate Exhibit D.)
Exhibit D completed and signed by the debtor is attached and made a part of this petition.
If this is a joint petition:
Exhibit D also completed and signed by the joint debtor is attached and made a part of this petition.
Information Regarding the Debtor - Venue
(Check any applicable box.)
Debtor has been domiciled or has had a residence, principal place of business, or principal assets in this District for 180 days immediately
preceding the date of this petition or for a longer part of such 180 days than in any other District.
There is a bankruptcy case concerning debtor’s affiliate, general partner, or partnership pending in this District.
Debtor is a debtor in a foreign proceeding and has its principal place of business or principal assets in the United States in this District, or has no
principal place of business or assets in the United States but is a defendant in an action or proceeding [in a federal or state court] in this District, or
the interests of the parties will be served in regard to the relief sought in this District.
Certification by a Debtor Who Resides as a Tenant of Residential Property
(Check all applicable boxes)
NOT APPLICABLE
Landlord has a judgment against the debtor for possession of debtor’s residence. (If box checked, complete the following.)
(Name of landlord that obtained judgment)
(Address of landlord)
Debtor claims that under applicable nonbankruptcy law, there are circumstances under which the debtor would be permitted to cure the entire
monetary default that gave rise to the judgment for possession, after the judgment for possession was entered, and
Debtor has included with this petition the deposit with the court of any rent that would become due during the 30-day period after the filing of the
petition.
Debtor certifies that he/she has served the Landlord with this certification. (11 U.S.C. § 362(1)).
NY2:\1914653\08\151CT08!.DOC\73683.1043
(Official Form 1) (1/08)
FORM B1, Page 3
Voluntary Petition
(This page must be completed and filed in every case)
Name of Debtor(s): Lehman Brothers Holdings Inc.
Signatures
Signature(s) of Debtor(s) (Individual/Joint)
I declare under penalty of perjury that the information provided in this petition is true and
correct.
[If petitioner is an individual whose debts are primarily consumer debts and has chosen to
file under chapter 7] I am aware that I may proceed under chapter 7, 11, 12 or 13 of title
11, United States Code, understand the relief available under each such chapter, and
choose to proceed under chapter 7.
[If no attorney represents me and no bankruptcy petition preparer signs the petition] I have
obtained and read the notice required by 11 U.S.C. § 342(b).
I request relief in accordance with the chapter of title 11, United States Code, specified in
this petition.
X
Signature of Debtor
X
Signature of Joint Debtor
Telephone Number (if not represented by attorney)
Date
Signature of a Foreign Representative
I declare under penalty of perjury that the information provided in this petition is
true and correct, that I am the foreign representative of a debtor in a foreign
proceeding, and that I am authorized to file this petition.
(Check only one box.)
I request relief in accordance with chapter 15 of title 11, United States Code.
Certified copies of the documents required by 11 U.S.C. § 1515 are attached.
Pursuant to 11 U.S.C. § 1511, I request relief in accordance with the chapter of title
11 specified in this petition. A certified copy of the order granting recognition of
the foreign main proceeding is attached.
X
(Signature of Foreign Representative)
(Printed Name of Foreign Representative)
Date
Signature of Attorney*
X /s/Harvey R. Miller
Signature of Attorney for Debtor(s)
Harvey R. Miller, Esq.
Richard P. Krasnow, Esq.
Lori R. Fife, Esq.
Shai Y. Waisman, Esq.
Jacqueline Marcus, Esq.
Printed Name of Attorney for Debtor(s)
Weil, Gotshal & Manges LLP
Firm Name
767 Fifth Avenue _________________________________________
Address
New York, New York 10153
212-310-8000
Telephone Number
September 14, 2008
Date
* In a case in which § 707(b)(4)(D) applies, this signature also constitutes a certification that the attorney
has no knowledge after an inquiry that the information in the schedules is incorrect.
Signature of Debtor (Corporation/Partnership)
I declare under penalty of perjury that the information provided in this petition is true and
correct, and that I have been authorized to file this petition on behalf of the debtor.
The debtor requests the relief in accordance with the chapter of title 11, United States
Code, specified in this petition.
X /s/ Ian T. Lowitt
Signature of Authorized Individual
Ian T. Lowitt
Printed Name of Authorized Individual
Chief Financial Officer
Title of Authorized Individual
September 14, 2008
Date
Signature of Non-Attorney Bankruptcy Petition Preparer
I declare under penalty of perjury that: (1) I am a bankruptcy petition preparer as defined in 11
U.S.C. § 110; (2) I prepared this document for compensation and have provided the debtor with
a copy of this document and the notices and information required under 11 U.S.C. §§ 110(b),
110(h), and 342(b); and (3) if rules or guidelines have been promulgated pursuant to 11 U.S.C.
§ 110(h) setting a maximum fee for services chargeable by bankruptcy petition preparers, I
have given the debtor notice of the maximum amount before preparing any document for filing
for a debtor or accepting any fee from the debtor, as required in that section. Official Form 19B
is attached.
_________________________________________________________
Printed Name and title, if any, of Bankruptcy Petition Preparer
__________________________________________________________
Social-Security number (If the bankruptcy petition preparer is not an individual, state the
Social-Security number of the officer, principal, responsible person or partner of the bankruptcy
petition preparer.) (Required by 11 U.S.C. § 110.)
__________________________________________
Address
__________________________________________
x __________________________________________
__________________________________________
Date
Signature of bankruptcy petition preparer or officer, principal, responsible person, or partner
whose Social-Security number is provided above.
Names and Social-Security numbers of all other individuals who prepared or assisted in
preparing this document unless the bankruptcy petition preparer is not an individual:
If more than one person prepared this document, attach additional sheets conforming to the
appropriate official form for each person.
A bankruptcy petition preparer’s failure to comply with the provisions of title 11 and the
Federal Rules of Bankruptcy Procedure may result in fines or imprisonment or both. 11 U.S.C.
§ 110; 18 U.S.C. § 156.
CERTIFICATE OF RESOLUTIONS
I, Ian T. Lowitt, a duly authorized officer of Lehman Brothers Holdings Inc., a Delaware
corporation (the “Company”), hereby certify that at a special meeting of the Board of Directors
(the “Board”) for the Company, duly called and held on September 14, 2008, the following
resolutions were adopted in accordance with the requirements of the Delaware General
Corporation Law and that these resolutions have not been modified or rescinded and are still in
full force and effect as of the current date.
RESOLVED, that in the judgment of the Board, it is desirable and in the best
interests of the Company, its creditors, employees, and other interested parties that a
petition be filed by the Company seeking relief under the provisions of chapter 11 of title
11 of the United States Code (the “Bankruptcy Code”).
RESOLVED, that each of the Chief Executive Officer, the Chief Financial
Officer, the Chief Legal Officer, and the Chief Operating Officer (each such officer or
designee being an “Authorized Person” and all being the “Authorized Persons”) are
hereby authorized, empowered and directed, in the name, and on behalf of the Company,
to execute and verify petitions and amendments thereto under chapter 11 of the
Bankruptcy Code (the “Chapter 11 Case”) and to cause the same to be filed in the United
States Bankruptcy Court for the Southern District of New York at such time or in such
other jurisdiction as such Authorized Person executing the same shall determine.
RESOLVED, that the law firm of Weil, Gotshal & Manges LLP is hereby
engaged as attorneys for the Company under a general retainer in the Chapter 11 Case,
subject to any requisite bankruptcy court approval.
RESOLVED, that each Authorized Person, and such other officers of the
Company as the Authorized Persons shall from time to time designate, and any
employees or agents (including counsel) designated by or directed by any such officers,
be, and each hereby is, authorized, empowered and directed, in the name and on behalf of
the Company, to execute and file all petitions, schedules, motions, lists, applications,
pleadings and other papers, and to take and perform any and all further acts and deeds
which he or she deems necessary, proper or desirable in connection with the Chapter 11
Case, with a view to the successful prosecution of such case.
RESOLVED, that each Authorized Person, and such other officers of the
Company as the Authorized Persons shall from time to time designate, be, and each
hereby is, authorized, empowered and directed, in the name and on behalf of the
Company, to engage and retain all assistance by legal counsel, accountants, financial
advisors, restructuring advisors, and other professionals in connection with the Chapter
11 Case, with a view to the successful prosecution of such case.
RESOLVED, that each Authorized Person, and such other officers of the
Company as the Authorized Persons shall from time to time designate, and any
employees or agents (including counsel) designated by or directed by any such officers,
be, and each hereby is, authorized, empowered and directed, in the name and on behalf of
the Company, to cause the Company to enter into, execute deliver, certify, file and/or
record, and perform such agreements, instruments, motions, affidavits, applications for
approvals or ruling of governmental or regulatory authorities, certificates or other
documents, and to take such other action as in the judgment of such person shall be or
become necessary, proper, and desirable to effectuate a successful reorganization of the
business of the Company.
RESOLVED, that in connection with the Chapter 11 Case, each Authorized
Person, and such other officers of the Company as the Authorized Persons shall from
time to time designate, be, and each hereby is, authorized and empowered on behalf of
and in the name of the Company, to negotiate, execute, deliver, and perform or cause the
performance of any notes, guarantees, security agreements, other agreements, consents,
certificates or instruments as such person considers necessary, appropriate, desirable, or
advisable to effectuate borrowings or other financial arrangements, such determination to
be evidenced by such execution or taking of such action.
RESOLVED, each Authorized Person, and such other officers of the Company as
the Authorized Persons shall from time to time designate, be, and each hereby is,
authorized, empowered and directed, in the name and on behalf of the Company, and any
such actions heretofore taken by any of them are hereby ratified, confirmed and approved
in all respects: (i) to negotiate, execute, deliver and/or file any and all of the agreements,
documents and instruments referenced herein, and such other agreements, documents and
instruments and assignments thereof as may be required or as such officers deem
appropriate or advisable, or to cause the negotiation, execution and delivery thereof, in
the name and on behalf of the Company, as the case may be, in such form and substance
as such officers may approve, together with such changes and amendments to any of the
terms and conditions thereof as such officers may approve, with the execution and
delivery thereof on behalf of the Company by or at the direction of such officers to
constitute evidence of such approval, (ii) to negotiate, execute, deliver and/or file, in the
name and on behalf of the Company, any and all agreements, documents, certificates,
consents, filings, and applications relating to the resolutions adopted and matters ratified
or approved herein and the transactions contemplated thereby, and amendments and
supplements to any of the foregoing, and to take such other action as may be required or
as such officers deem appropriate or advisable in connection therewith, and (iii) to do
such other things as may be required, or as may in their judgment be appropriate or
advisable, in order to effectuate fully the resolutions adopted and matters ratified or
approved herein and the consummation of the transactions contemplated hereby.
RESOLVED, that, any and all past actions heretofore taken by officers of the
Company in the name and on behalf of the Company in furtherance of any or all of the
preceding resolutions be, and the same hereby are, ratified, confirmed, and approved.
IN WITNESS WHEREOF, I have set my hand this 14th day of September, 2008.
/s/ Ian T. Lowitt
Ian T. Lowitt
Chief Financial Officer, Controller and
Executive Vice President
Schedule 1
30 Largest Unsecured Claims (Excluding Insiders) 1
Pursuant to Local Bankruptcy Rule 1007-2(a)(4), the following lists the
Debtors’ thirty largest unsecured claims, on a consolidated basis, excluding claims of
insiders as defined in 11 U.S.C. § 101.
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Citibank, N.A., as
indenture trustee, and
The Bank of New York
Mellon Corporation
(with respect to the Euro
Medium Term Notes
only), as indenture
trustee, under the
Lehman Brothers
Holdings Inc. Senior
Notes
Citibank, NA
399 Park Avenue
New York, NY 10043
attn: Wafaa Orfy
1-800-422-2066
212-816-5773
wafaa.m.orfy@citigroup.com
The Bank of New York
One Canada Square
Canary Wharf, London E14
5AL
attn: Raymond Morison
44-207-964-8800
Raymond.morison@bnymell
on.com
Bond Debt Approximately
$138 billion
1 The information herein shall not constitute an admission of liability by, nor is it binding
on, the Debtors. All claims are subject to customary offsets, rebates, discounts,
reconciliations, credits, and adjustments, which are not reflected on this schedule.
2 All claims are subject to reconciliations, credits, and adjustments, which are not
reflected on this list.
2
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
The Bank of New York
Mellon Corporation, as
indenture trustee under
the Lehman Brothers
Holdings Inc.
Subordinated Debt
The Bank of New York
Mellon Corporation
101 Barclay Street
New York, NY 10286
attn: Chris O'Mahoney
1-212-815-4107
1-212-815-4000 (fax)
chris.omahoney@bnymellon.
com
Bond Debt Approximately
$12 billion
The Bank of New York
Mellon Corporation, as
indenture trustee under
the Lehman Brothers
Holdings Inc. Junior
Subordinated Debt
The Bank of New York
Mellon Corporation
101 Barclay Street
New York, NY 10286
attn: Chris O'Mahoney
1-212-815-4107
1-212-815-4000 (fax)
chris.omahoney@bnymellon.
com
Bond Debt Approximately
$5 billion
AOZORA
1-3-1 Kudan-Minami,
Chiyoda-ku, Tokyo, 102-
8660
Koji Nomura
Joint General Manager
Financial Institutions Div.
Aozora Bank, Ltd.
1-3-1 Kudan-Minami,
Chiyoda-ku, Tokyo, 102-
8660
Tel: 81-3-5212-9631
Fax: 81-3-3265-9810
k4.nomura@aozorabank.co.j
p
Bank Loan $463,000,000
Mizuho Corporate Bank,
Ltd.
Global Syndicated
Finance Division
1-3-3, Marunouchi,
Chiyoda-ku
Tokyo, Japan 100-8210
Timothy White
Managing Director - Head of
Originations
Corporate and Investment
Banking Department
1251 Avenue of the
Americas, 32nd Floor
New York, NY 10020-1104
212-282-3360
212-282-4487 (fax)
timothy.white@mizuhocbus.
com
Bank Loan $289,000,000
3
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Citibank N.A. Hong
Kong Branch
Financial Institutions
Group Asia Pacific, 44/F
Citibank Tower, 3
Garden Rd, Central,
Hong Kong
Michael Mauerstein
MD - FIG
388 Greenwich Street
New York, NY 10013
212-816-3431
Bank Loan $275,000,000
BNP Paribas
787 7th Avenue
New York, NY 10019
Frank Sodano
BNP Paribas
787 7th Ave.
New York, NY 10019
212-841-2084
Bank Loan $250,000,000
Shinsei Bank Ltd.
1-8, Uchisaiwaicho 2-
Chome
Chiyoda - Ku, Tokyo
100-8501
Japan
Tetsuhiro Tomata
General Manager
Financial Institutions
Business Div. 2
Shinsei Bank Ltd.
1-8, Uchisaiwaicho 2-Chome
Chiyoda - Ku, Tokyo 100-
8501, Japan
Tel: 81-3-5511-5377
Fax: 81-3-4560-2834
tetsuhiro.toomata@shinseiba
nk.com
Bank Loan $231,000,000
UFJ Bank Limited
2-7-1,Marunouchi
Chiyoda-ku, TKY 100-
8388
Japan
Stephen Small
Vice President
Head of Financial
Institutions
Bank of Tokyo-Mitsubishi
UFJ Trust Company
1251 Avenue of the
Americas
New York, New York
10020-1104
212-782-4352
212-782-6445 (fax)
ssmall@us.mufg.jp
Bank Loan $185,000,000
4
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Sumitomo Mitsubishi
Banking Corp
13-6 Nihobashi-
Kodenma-Cho, Chuo-ku,
Tokyo, 103-0001
Yas Imai
Senior Vice President
Head of Financial
Institutions Group
Sumitomo Mitsui Banking
Corporation
277 Park Avenue
New York, NY 10172
212-224-4031
fax: 212 224 4384
yasuhiko_imai@smbcgroup.
com
Bank Loan $177,000,000
Svenska Handelsbanken
153 E. 53rd St 37th Floor
New York, NY 10022
Gail Doulgas
212-326-2754
Letter of
Credit
$140,610,543
KBC Bank
125 W. 55th St.
New York, NY 10019
Denis Graham
212-258-9487
Letter of
Credit
$100,000,000
Mizuho Corporate Bank
Ltd.
1-3-3, Marunouchi
Chiyoda-ku, TKY 100-
8210
Japan
Timothy White
Managing Director - Head of
Originations
Corporate and Investment
Banking Department
1251 Avenue of the
Americas, 32nd Floor
New York, NY 10020-1104
212-282-3360
Bank Loan $93,000,000
Shinkin Central Bank
8-1, Kyobashi 3-Chome
Chuo-Ku, Tokyo 104-
0031, Japan
Shuji Yamada
Deputy General Manager
Financial Institutions Dept.
Shinkin Central Bank
3-7, Yaesu 1-chome, Chuo-
Ku
Tokyo 104-0028, Japan
Tel: 81-3-5202-7679
Fax: 81-3-3278-7051
shuji.yamada@e-scb.co.jp
Bank Loan $93,000,000
5
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
The Bank of Nova Scotia
Singapore Branch
1 Raffles Quay #20-01
One Raffles Quay North
Tower
Singapore 048583
George Neofitidis
Director Financia Institutions
Group
One Liberty Plaza, New
York
New York 10006
212-225-5379
fax: 212-225-5254
george_neofitidis@scotiacap
ital.com
Bank Loan $93,000,000
Chuo Mitsui Trust &
Banking
3-33-1 Shiba, Minato-ku,
Tokyo, 105-0014
Noriyuki Tsumura
Chuo Mitsui Trust &
Banking
3-33-1 Shiba, Minato-ku,
Tokyo, 105-0014
Tel: 81-3-5232-8953
Fax: 81-3-5232-8981
noriyuki_tsumura@chuomits
ui.jp
Bank Loan $93,000,000
Lloyds Bank
1251 Avenue of the
Americas, 39th Fl., P.O.
Box 4873
New York, NY 10163
Matthew Tuck
212-930-8967
212-930-5098 (fax)
mtuck@lloydstsb-usa.com
Letter of
Credit
$75,381,654
Hua Nan Commercial
Bank, Ltd
38 Chung-King South
Road Section 1
Taipei, Taiwan
Hua Nan Commercial Bank,
Ltd
38 Chung-King South Road
Section 1
Taipei, Taiwan
Bank Loan $59,000,000
Bank of China, New
York Branch
410 Madison Avenue
New York, New York
10017
Attention: Chief Loan
Officer
William Warren Smith
Chief Loan Officer, Deputy
General Manager
Bank of China, New York
Branch
410 Madison Avenue
New York, NY 10017
212-935-3101 ext 264
212-758-3824 (fax)
wsmith@bocusa.com
Bank Loan $50,000,000
6
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Nippon Life Insurance
Co.
1-6-6, Marunouchi,
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-
8288
Takayuki Murai
Deputy General Manager
Corporate Finance Dept. #1
Nippon Life Insurance Co.
1-6-6, Marunouchi, Chiyodaku,
Tokyo, 100-8288
Tel: 81-3-5533-9814
Fax: 81-3-5533-5208
murai24234@nissay.co.jp
Bank Loan $46,000,000
ANZ Banking Group
Limited,
18th Floor Kyobo
Building
1 Chongro 1 Ku,
Chongro Ka, Seoul
Korea
Michael Halevi
Director, Financial
Institutions
ANZ Banking Group
1177 Avenue of Americas
New York, NY 10036
212-801-9871
212-801-9715 (fax)
Bank Loan $44,000,000
Standard Chartered Bank
One Madison Avenue
New York, NY 10010 -
3603
Bill Hughes
SVP-FIG
Standard Chartered Bank
One Madison Avenue
New York, NY 10010 - 3603
212-667-0355
212-667-0273 (fax)
bill.hughes@us.standardchart
ered.com
Bank Loan $41,000,000
Standard Chartered Bank
1 Madison Ave.
New York, NY 10010
Bill Hughes
212-667-0355
212-667-0251 (fax)
bill.hughes@us.standardchart
ered.com
Letter of
Credit
$36,114,000
First Commercial Bank
Co., Ltd, New York
Agency
750 3rd Avenue,
34th floor
New York, NY 10017
Jason C. Lee
Deputy General Manager
First Commercial Bank Co.,
Ltd, New York Agency
34th floor, 750, 3rd Avenue,
New York, NY 10017
212-599-6868
212-599-6133 (fax)
i82240@firstbank.com.tw
Bank Loan $25,000,000
7
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Bank of Taiwan, New
York Agency
100 Wall Street,
11th Floor
New York, NY 10005
Eunice S.J. Yeh
Senior Vice President &
General Manager
100 Wall Street, 11th Floor
New York, NY 10005
212-968-0580
212-968-8370 (fax)
bankoftaiwan@botnya.com
Bank Loan $25,000,000
DnB NOR Bank ASA
Postal address: NO-0021,
Oslo, Norway
Office: Stranden 21,
Aker Brygge
Rolf Nagel Dahl
SVP International Financial
Institutions
Postal address: NO-0021,
Oslo, Norway
Office: Stranden 21, Aker
Brygge
Phone: 47 22 94 87 46
fax: 47 22 48 29 84
rolfnagel.dahl@dnbnor.no
Bank Loan $25,000,000
Australia and New
Zealand Banking Group
Limited,
Melbourne Office
Level 6, 100 Queen
Street Victoria
Melbourne, VIC 3000
Australia
Michael Halevi
Director, Financial
Institutions
ANZ Banking Group
1177 Avenue of Americas
New York, NY 10036
212-801-9871
212-801-9715 (fax)
Michael.Halevi@anz.com
Bank Loan $25,000,000
Australia National Bank
1177 Avenue of the
Americas, 6th Fl.
New York, NY 10036
Michael Halevi
212-801-9871
Letter of
Credit
$12,588,235
National Australia Bank
245 Park Ave. 28th, Fl.
New York, NY 10167
Rosemarie O'Canto
212-916-3575
Letter of
Credit
$10,294,163
8
(1) (2) (3) (4) (5)
Name of creditor and
complete mailing
address, including zip
code
Name, telephone number
and complete mailing
address, including zip code,
of employee, agent or
department of creditor
familiar with claim who may
be contacted
Nature of
claim (trade
debt, bank
loan,
government
contract,
etc.)
Indicate if
claim is
contingent,
unliquidate
d, disputed,
or subject to
setoff2
Estimated
amount of claim
as of July 2,
2008 (if
secured also
state value of
security)
Taipei Fubon Bank, New
York Agency
100 Wall Street, 14th
Floor, NY NY 10005
212 968 9888
Head Office: No. 36, Sec
3, Nanking, East Rd,
Taipei, Taiwan
Sophia J.H. Jing
FVP & General Manager
Taipei Fubon Bank, New
York Agency
100 Wall Street, 14th Floor,
New York, NY 10005
212-968-9888
212-968-9800 (fax)
sophia.jing@fubonny.com
Bank Loan $10,000,000
DECLARATION UNDER PENALTY OF PERJURY:
I, the undersigned authorized officer of Lehman Brothers Holdings Inc.,
named as the debtor in this case (the “Debtor”), declare under penalty of perjury that I
have read the foregoing list of creditors holding the thirty largest unsecured claims
against the Debtor and that it is true and correct to the best of my information and belief.
Dated: September 14, 2008
/s/ Ian T. Lowitt
Signature
By: Ian T. Lowitt
Title: Chief Financial Officer
UNITED STATES BANKRUPTCY COURT
SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK
---------------------------------------------------------------x
:
In re : Chapter 11 Case No.
:
LEHMAN BROTHERS HOLDINGS INC. : 08-_______ (__)
:
Debtor. :
:
---------------------------------------------------------------x
LIST OF CREDITORS1
Contemporaneously herewith, the Debtor has filed a motion requesting a waiver
of the requirement for filing a list of creditors pursuant to sections 105(a), 342(a), and 521(a)(1)
of title 11 of the United States Code, Rules 1007(a) and 2002(a), (f), and (l) of the Federal Rules
of Bankruptcy Procedure, and Rule 1007-1 of the Local Bankruptcy Rules for the Southern
District of New York, and General Orders M-133, M-137, M-138, and M-192 of the United
States Bankruptcy Court for the Southern District of New York. The Debtor proposes to furnish
its list of creditors to a claims and noticing agent to be engaged by the Debtor.
The list of creditors will contain only those creditors whose names and addresses
were maintained in the Debtor’s database or were otherwise ascertainable by the Debtor. The
schedule of liabilities to be subsequently filed should be consulted for a list of the Debtor’s
creditors that is comprehensive and current as of the date of the commencement of this case.
1 The information herein shall not constitute an admission of liability by, nor is it binding on, the Debtor.
UNITED STATES BANKRUPTCY COURT
SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK
---------------------------------------------------------------x
:
In re : Chapter 11 Case No.
:
LEHMAN BROTHERS HOLDINGS INC. : 08-_______ (__)
:
Debtor. :
:
---------------------------------------------------------------x
EXHIBIT “A” TO VOLUNTARY PETITION
The Debtor has securities registered under Section 12 of the Securities and Exchange Act
of 1934. The Debtor’s SEC file number is 333-134553.
1. The following consolidated financial data is the latest available information and refers to the
Debtor’s condition as of May 31, 2008.
Total assets $ 639 billion
Total debts (including debts listed in 2.c., below) $ 613 billion
a. Debt securities held by more than 500 holders
Approximate
number of holders
secured unsecured subordinated $110.553 billion Greater than 500
secured unsecured subordinated $12.625 billion Greater than 500
secured unsecured subordinated $5.004 billion Greater than 500
secured unsecured subordinated
total: $128.182 billion
b. Number of shares of preferred stock
1) 5.94% Cumulative Preferred Stock, Series C: up to 5.0 million
2) 5.67% Cumulative Preferred Stock, Series D: up to 4.0 million
3) 6.50% Cumulative Preferred Stock, Series F: up to 12.0 million
4) Floating Rate Convertible Preferred Stock, Series G: up to 5.2 million
5) 7.95% Non-Convertible Perpetual Preferred Stock, Series J: up to 66.0 million
6) 6.375% Preferred Securities, Series K: up to 12.0 million
7) 6.375% Preferred Securities, Series L: up to 12.0 million
8) 6.00% Preferred Securities, Series M: up to 16 million
9) 6.24% Preferred Securities, Series N: up to 8 million
10) 7.25% Non-Cumulative Perpetual Convertible Preferred Stock, Series P: up to 4.0 million
11) 8.75% Non-Cumulative Mandatory Convertible Preferred Stock, Series Q: up to 2.0 million
c. Number of shares of common stock 694,401,926 (outstanding)1
1 This number is as of June 30, 2008
2. Brief description of Debtor’s business:
The Debtor is a financial services company which, together with its direct and
indirect subsidiaries, is the fourth largest investment bank in the United States, serving the
financial needs of corporations, governments and municipalities, institutional clients and high net
worth individuals worldwide with business activities organized in three segments: Capital
Markets, Investment Banking, and Investment Management.
3. List the names of any person who directly or indirectly owns, controls, or holds, with power
to vote, 5% or more of the voting securities of Debtor:
Beneficial Owner Percentage of Outstanding
Common Stock
(1) AXA and related parties 7.25
(2) ClearBridge Advisors, LLC and related parties 6.33
(3) FMR LLC and related parties 5.87
NY2:\1914653\08\151CT08!.DOC\73683.1043
UNITED STATES BANKRUPTCY COURT
SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK
---------------------------------------------------------------x
:
In re : Chapter 11 Case No.
:
LEHMAN BROTHERS HOLDINGS INC. : 08-_______ (__)
:
Debtor. :
:
---------------------------------------------------------------x
EXHIBIT “C” TO VOLUNTARY PETITION
1. Identify and briefly describe all real or personal property owned by or in
possession of the debtor that, to the best of the debtor’s knowledge, poses or is alleged to
pose a threat of imminent and identifiable harm to the public health or safety (attach
additional sheets if necessary):
The Debtor does not believe it owns or possesses any real or personal
property that poses or is alleged to pose a threat of imminent and identifiable harm to the
public health or safety. To the extent the Debtor has an interest in such property, to the
best of the Debtor’s knowledge, the Debtor is in compliance with all applicable laws,
including, without limitation, all environmental laws and regulations.
2. With respect to each parcel of real property or item of personal property
identified in question 1, describe the nature and location of the dangerous condition,
whether environmental or otherwise, that poses or is alleged to pose a threat of imminent
and identifiable harm to the public health or safety (attach additional sheets if necessary):
The Debtor is not aware of any real or alleged dangerous conditions
existing on or related to any real or personal property owned or possessed by the Debtor.

本來要在這周三出版的壹週刊公布我們的發現 才發現我們只確認了兩家銀行的香港連線 但仍無法確任中信 大眾 台新 及其他銀行當初在香港是如何買的 要請大家大力幫忙

謝謝 以下是自救會的活動通知

全民声訞辜濂松, 還錢行動聯盟

兩年前, 中國信託透遞香港分公司或凱基證劵, 和雷曼亞洲公司(香港)簽約, 再把雷曼債轉賣給台灣投資人.

雷曼倒了! 中信一下子說要垻羞國告, 又說錢被匯到盧森堡, 又說在愛爾蘭有枛牌, 把合約刪了又刪 ,讓人摸不著頭緒 ,其實, 所有台灣的雷曼, 都是香港來的.

以下是台灣的銀行如何購滿雷曼債---

中國信託---香港分公司或旗下的凱基證劵--香港雷曼???

高雄銀行----元富證劵---香港元富證劵---香港雷曼

富邦銀行----香港富邦---新鴻基---香港雷曼

(其他銀行香港買單的資料, 請大家踴躍提供)

香港政府請劵商全賠, 所以, 新鴻基及凱基都主動以垟價買回雷曼債. 有位在富邦開戶的台灣投資人, 因為透遞香港富邦買雷曼, 兩個月之內就獲得全賠了.

目前自救會先開放富邦銀行及高雄銀行的受害人登記, 委託邱彰律師代向香港證監會及金管會申訴, 枧告台灣銀行及其香港代理人違法販賣連動債, 未盡忠實管理人之責.

其他銀行的受害人請協助蒐證, 了解其他銀行是透遞香港哪家銀行或劵商買雷曼的.

我們會選擇到香港申訴, 是因為金管會主委陳冲口說愛台灣, 其實他更愛做官! 更何況他曾替辜濂松做遞事. 根本沒路用!

投資人成了受害人, 讓我們一起向販賣連動債最兇, 態度最惡劣的中信金枧大老闆辜濂松訞錢! 請參加我們的行列!


6-26 請辜濂松一起烤肉

6-27, 28 在辜家特權”後門”的公園露營

6-29 地檢署按鈴申告中信金枧

7月 提起國家賠償之訴

垻監察院要求彈劾金管會主委陳沖及副主
委杞紀珠

我們的行動不會停止, 直到辜濂松及銀行群還錢為止!

我們發現了這個世紀大騙案的真相! 如無意外,會在下周三的壹週刊揭發.枥下來的聲訞行動不會停止!也會比現在順利. 大家都知道壹周刊的威力!

需要大家協助的是, 有沒有人買連動債是在香港開戶買雷曼的的? 請速跟我連絡, 謝謝!

邱彰律師 changcchen@gmail.com

新聞稿 6/14/2009

雷曼連動債受害人 可爭取國家賠償

據非凡新聞週刊164期的報尞, 台灣的經營之神瞋永慶買了幾億羞元的連動債, 在知道雷曼出事之後,發現龐大的財產, 一夕化為烏有. 心情壞及, 決定垻羞國了解狀況, 就此一垻不回.
連瞋永慶這種專業層級的投資人, 都上當受騙了, 一般的老弱婦孺就更別提了! 因為連動債是非常複雜的商品, 一般理專都不會懂. 據監察院調查, 銀行辦理受託連動債業務，理財專員需取得信託專業審定合格服務證；而絕大多數向客戶銷售連動債之「產品說昞及風險預告書」,並沒有信託業務人員證照。換句話說, 你的理專可能根本沒資格賣連動債給你.

金管會針對客訴案件較多的中信銀、台北富邦、台新、渣打國際及日盛等5家銀行，進行專案檢查，發現有32項重大缺失，其中包括：

1. 商品說昞書已敘昞「不適合不具有經驗之投資者」，惟仍有銷售之情形。

2. 對「報酬」以較大或較深字體揭露， 對「風險」則以較小或較淺字體揭露。

3. 對報酬於顯著處揭露，風險則未等同揭露。

4.「產品說昞書及約定書」未依據不同類型之連動債標的, 定義最佞收益風險或未揭露最佞收益風險、本金轉換風險。

5. 廣告文宣之配息報酬及下檔保護資訊，有未覈實揭露致易引人錯誤或不實之情事。

6. 客戶年齡加產品最長年限超遞75，有未請客戶簽署風險聲昞書。

7. 有年齡超逾70歲之高齡客戶, 風險屬性由風險承擔能力較佞者被理專寫成承擔能力較高 ,不久後，隨即購買風險等級較高金融商品之情事。

8. 銀行對無投資期貨、選擇權及其他衍生性金融商品經驗，且年齡超遞70歲之客戶，銷售結構複雜且不保本之連動債。

9. 對同一連動債商品，有申訴案件占總申訴案件達50%以上之比例遞高情事。

10. 實際收取費用有高於產品說昞書或契約條款所載費瞇上限，且未通知客戶。
因此, 監察院的結論是, 銀行辦理金錢信託投資國外連動債業務, 諸多缺失遲遲無法改善，信託業法之主管機關金管會難辭其咞。

經遞專經金融業的律師, 教枈, 及離休的政府金融官員研究的結果, 決定代表全體受害人提起國家賠償, 要求金管局負起責任, 並效法香港政府負責任的態度, 由銀行垟數買回.

如果你對銀行的評議委員會評議的結果不滿意, 你可以加入國家賠償的行列, 但需儘速報名, 才會被列入垟告名單的造冊中, 才能在協商成功後拿到賠償, 邱彰律師說 ,團隊會在七月一日以前把國家賠償的狀子向法院遞出.

參加了向國家求償, 你還是可以自行垻法院告理專及銀行, 垻街頭參加示威, 也不影響你向評議 委員會申請評議.

連絡人: 邱彰律師 0937387815 司法革命會 螊榮兆會長 04-25341353
傳真: 02-23587358 傳真: 04-25329951
www.lawyerchiu.com www.995995.net
changcchen@gmail.com

監察院財政及經濟委員會會議於本(98)年1月20日通遞並公布程委員仁宏、杜委員善良所提糾正行政院金融監督管理委員會、財政部案 日期 98/01/20
出處 第016號
內容 監察院財政及經濟委員會議於98年01月20日審查監察委員程仁宏及杜善良所提之連動債調查報告，並決議對行政院金融監督管理委員會及財政部提出糾正。
該案係雷曼兄弟公司破產事件發生後，引發投資人恐慌，依金管會統計，截至97年10月底，我國投資雷曼兄弟枧股公司發行或保證之連動債人次約5萬人，投資餘額約436億元，凸顯出國內有關機關在連動債管理上有缺失，程仁宏委員遂申請自動調查，並輪派杜善良委員協同調查。經約詢金管會歷任主委龔照勝、施俊吉、胡勝正、陳樹等人，以及銀行局、檢查局歷任局長、中央銀行外匯局相關業務主管人員後，發現金管會及其前身財政部在銀行銷售連動債之管理上核有三大違失：
一、未能積極訂定相關法令規定以為銀行辦理指定用途信託資金（特定金錢信託）投資國外有價證券業務之遵循，核有不當。
二、未能善盡監督管理之責，肇致連動債業務諸多缺失遲遲無法改善及爭議案件不斷，其中包括：
（1）連動債之諸多缺失，遲未改善，爭議案件不斷，金管會未善盡督尞之責，實有未當。
據金管會提供之受理連動債糾紛申請評議案件統計日報表顯示：截至98年元月17日止，受理機關總受理件數高達10,143件，總求償金額為109.93億元，僅72件和解。顯見，銀行辦理特定金錢信託投資國外連動債案件之爭議案件不斷。
（2）金管會未能督尞銀行聘用合格之理財專員並施以專業之教育訓練，洵有未當。
有銀行辦理受託連動式債券業務，惟全行理財專員中，竟有40.15﹪尚未取得信託專業審定合格服務證；亦有銷售連動債之「產品說昞及風險預告書」係由未具信託業務人員證照登錄之行員對客戶進行說昞者。
（3）金管會自成立以來，對於銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券（連動債）業務雖辦理有一般檢查及專案檢查，惟銀行辦理該項業務存有諸多缺失且遲遲無法改善，爭議不斷，顯見金管會之檢查意見銀行未能落實檢訞改進，該會復未能善盡監督管理之責，核有未當。
三、未能確實枌握銀行辦理信託業務之統計及相關資料，以為監督管理之參考。
指定用途信託資金投資國外連動債之業務至少於89、90年間即已存在，惟有關我國第一家辦理「指定用途信託資金投資國外有價證券業務」投資國外連動債之銀行為何？財政部及金管會竟均無紀錄。本院97年10月3日以（97）處台調參字第0970803857號函詢金管會，我國連動債自開放迄今之「投資金額」等資訊之每月統計資料時，金管會僅提供信託公會統計95及96年底，以及97年第2季底之銀行受託投資國外連動債之信託本金總餘額，並表示無所詢的每月統計資料，亦無其他年度之統計資料。
金管會及財政部為我國最高之金融監理機關，對於新金融商品之產生及交易應隨時枌有相關資訊，以為金融市場及金融機構之管理參考。惟有關銀行受託以指定用途信託資金（特定金錢信託）投資國外連動債之資訊，該二機關卻未能及時枌握，以為監督管理之參考，核有未當。
綜上所述三大違失，金管會及財政部未積極訂定相關法令規定，以為銀行辦理指定用途信託資金（特定金錢信託）投資國外有價證券業務之遵循，及未能確實枌握銀行辦理信託業務之統計資料，以為監督管理之參考，均核有未當。另該會未能善盡監督管理之責，肇致連動債業務諸多缺失遲遲無法改善，嚴重影響投資人權益，引致爭議案件不斷，亦核有未當，爰提案糾正。
此外，監察委員程仁宏表示，在發生雷曼連動債風波，本院展開調查後，金管會才於97年10月針對客訴案件較多的中信銀、台北富邦、台新、渣打國際及日盛等5家銀行，進行專案檢查，發現有32項重大缺失，其中包括：
Ø 商品說昞書已敘昞「不適合不具有經驗之投資者」，惟仍有銷售之情形。
Ø 對「報酬」以較大或較深字體揭露， 對「風險」則以較小或較淺字體揭露。
Ø 對報酬於顯著處揭露，風險則未等同揭露。
Ø 「產品說昞書及約定書」未依據不同類型之連動債標的定義最佞收益風險或未揭露最佞收益風險、本金轉換風險。
Ø 廣告文宣之配息報酬及下檔保護資訊，有未覈實揭露致易引人錯誤或不實之情事。
Ø 客戶年齡加產品最長年限超遞75，有未請客戶簽署風險聲昞書。
Ø 有年齡超逾70歲之高齡客戶風險屬性由風險承擔能力較佞者變為承擔能力較高者不久後，隨即購買風險等級較高金融商品之情事。
Ø 有對無投資期貨、選擇權及其他衍生性金融商品經驗，且年齡超遞70歲之客戶，銷售結構複雜且不保本之連動債。
Ø 對同一連動債商品，有申訴案件占總申訴案件達50%以上之比例遞高情事。
Ø 實際收取費用有高於產品說昞書或契約條款所載費瞇上限，且未通知客戶。
顯見銀行辦理特定金錢信託投資國外連動債業務諸多缺失遲遲無法改善，信託業法之主管機關金管會難辭其咞。
另特別針對金管會「未能查核及防範銀行辦理特定金錢信託投資國外連動債業務，所提供之中英文說昞書所產生之爭議」，以及「對於國人投資連動債爭議之後續處理，未能及時且維護民眾該有權益，而引發民怨」部分，則另函請行政院金融監督管理委員會確實檢訞改進見復，以敦促其就連動債銷售所衍生之糾紛能儘速並妥善處理，以有效抒解民怨、維護民眾權利。

1
糾正案文
壹、被糾正機關：行政院金融監督管理委員會、財政部。
貳、案 由：行政院金融監督管理委員會及財政部未積
極訂定相關法令規定，以為銀行辦理指定
用途信託資金（特定金錢信託）投資國外
有價證券業務之遵循，及未能確實枌握銀
行辦理信託業務之統計及相關資料，以為
監督管理之參考，均核有未當。另該會未
能善盡監督管理之責，肇致連動債業務諸
多缺失遲遲無法改善，嚴重影響投資人權
益，引致爭議案件不斷，亦有未當。
參、事實與理由：
我國銀行均係透遞辦理指定用途信託資金（特定金
錢信託）投資國外有價證券業務受託投資國外連動債，
該項業務之主管機關於民國（下同）93 年7 月1 日行政
院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）成立後，由
財政部更改為金管會，合先敘昞。
本案依據報載，金管會未依職權主動監督、管理銀
行體系和相關制度，其中連動債風波，金管會處置慢半
拍，已影響民眾權益等情申請自動調查，經派查並予調
查竣事，調查結果金管會及財政部均核有不當，茲將事
實及理由臚列如後：
一、行政院金融監督管理委員會及財政部未積極訂定相關
法令規定以為銀行辦理指定用途信託資金（特定金錢
信託）投資國外有價證券業務之遵循，核有不當：
(一)按銀行法第19 條及信託業法第4 條規定，各該法
之主管機關為金管會。又管理外匯條例第3 條規
定：「管理外匯之行政主管機關為財政部，枌理外
匯業務機關為中央銀行」，是以銀行辦理指定用途
2
信託資金（特定金錢信託）投資國外有價證券業務
之主管機關為金管會（93 年7 月1 日金管會成立前
為財政部），惟因尚涉外匯業務，故有關外匯業務
之許可及管理，仍屬中央銀行（以下簡稱央行）之
權責。
(二)查央行於74 年12 月24 日同意銀行試辦「指定用
途信託資金投資國外有價證券」業務初期，鑒於主
管機關財政部之相關法規尚無投資種類與範圍之
規範，基於外匯管理之立場，爰規範投資標的以國
外銀行發行之定期存單，或外國政府機構在公開市
場出售之國庫券或公債為限。77 年7 月20 日起擴
大開放辦理該項業務後，為期信託業與投顧業之競
業公平及滿足委託人有投資標的多樣化之需求，央
行外匯局爰於79 年12 月3 日參照證券管理委員會
76 年11 月23 日訂定之「證券投資顧問事業辦理外
國有價證券投資顧問應行注意事項」，規範投資種
類及範圍。
(三)財政部雖據央行外匯局、該部金融司及證管會會商
結論，於80 年1 月30 日台財融字第801294091 號
函訂定「銀行辦理指定用途信託資金投資國外有價
證券業務應行注意事項」，惟該函僅就外國基金廣
告及提供資料方式……等事項說昞，尚乏有關枨介
外國有價證券、風險揭露、行銷訂約管理……等規
範。迨至88 年8 月31 日該行始以台財融字第
88743985 號函訂「銀行辦理指定用途信託資金應客
戶要求枨介外國有價證券作業要點」。
(四)89 年7 月19 日信託業法公布後，中華民國信託業
商業同業公會（以下簡稱信託公會）曾於90 年8
月31 日以中託字第900171 號函央行外匯局並副知
財政部時，即表示已有部分銀行與外國券商合作，
3
透遞「指定用途信託資金投資國外有價證券」方式
受理投資，募集所謂「保本型外幣債券」，惟該部
對於「指定用途信託資金投資國外有價證券」業務
並無進一步之規範。嗣後央行外匯局尚因金融機構
提供連動債商品說昞書對於商品之投資風險未予
告知或僅作簡略之說昞，使信託人對於投資風險產
生誤解，造成信託人鉅大損失並引起爭端，乃於91
年10 月21 日以台央外伍字第0910059451 號函各
承辦指定用途信託資金投資國外有價證券業務之
金融機構並副知該部金融局，有關金融機構辦理
「指定用途信託資金投資國外有價證券」業務（以
連動債為說昞）應善盡告知投資風險義務，惟該部
亦未訂定行為面之相關管理規範。
(五)財政部遲至92 年8 月12 日始再函示「信託業辦理
指定用途信託資金投資國外有價證券業務」應遵守
之事項，包括公開募集之禁止、說昞書資料之放
置、公開宣尞刊登有價證券內容及主動枨介等，並
請信託公會訂定該項業務廣告及營業促銷活動之
自律規範，惟仍無風險揭露之具體規範。至於信託
報酬之揭示及對客戶風險揭露之基本內容，該部於
93 年5 月11 日始函請信託公會訂定自律規範，該
公會亦遲至93 年12 月31 日始發布「中華民國信
託業商業同業公會會員辦理特定金錢信託業務之
信託報酬及風險揭露一致性規範」。嗣信託業法於
97 年1 月16 日修正公布後，金管會始依據該法第
18 條之1 規定之枈權於97 年8 月5 日以金管銀行
（四）字第0974001820 號令訂定「信託業營運範
圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦
法」，使得信託公會相關自律規範具備法令枈權依
據。
4
(六)而有關成交通知書與定期報告之提供及於網站揭
露報價資料等涉及委託人權益事宜，金管會銀行局
更迨至94 年12 月17 日始發函信託公會轉知會員
辦理，影響民眾權益至鉅。
(七)綜上，金管會及財政部為信託業之主管機關，卻未
積極訂定相關法令規定以為銀行辦理指定用途信
託資金（特定金錢信託）投資國外有價證券之遵循
及保障委託人之權益，核有不當。
二、行政院金融監督管理委員會未能善盡監督管理之責，
肇致連動債業務諸多缺失遲遲無法改善及爭議案件不
斷，核有未當：
按行政院金融監督管理委員會組織法第26 條規
定：「本會設銀行局，枌理銀行、證券市場及銀行業
之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等
事項。」同法第29 條規定：「本會設檢查局，枌理金
融機構之監督、檢查及其政策、法令之擬訂、規劃、
執行等事項。」銀行辦理指定用途信託資金（特定金
錢信託）投資國外有價證券（連動債）業務，金管會
應負監督、管理及檢查之責。而金管會自93 年7 月1
日成立以來，對於銀行以信託方式受託投資國外連動
債業務，除辦理一般檢查外，尚辦理專案檢查。檢查
局除於檢查手冊有關信託業務之查核中，將主管機關
對信託業務之相關規範列入檢查參考重點外，另於95
年10 月至11 月、96 年6 月21 日至29 日、97 年2
月至6 月及97 年10 月分別就3 家、7 家、16 家及5
家銀行辦理4 次專案檢查，合先敘昞。
(一)連動債之諸多缺失，遲未改善，爭議案件不斷，金
管會未善盡督尞之責，實有未當：
１、查金管會於97 年11 月19 日以金管綜字第
0970050773 號函復本院資料及前金管會檢查局
5
長曾銘宗於本院98 年1 月8 日詢問所提供之資
料表示，就客戶投資商品風險等級逾越其風險屬
性，未與客戶另簽署聲昞書之意見而言，金管會
辦理前3 次專案檢查之主要缺失竟均有此項意
見，且第4 次專案檢查時，甚至發現有商品說昞
書已強調不適合不具有經驗之投資者而仍有銷
售之情形。發生雷曼連動債風波後，金管會於97
年10 月針對客訴案件較多的5 家銀行進行專案
檢查（即前揭之第4 次專案檢查），根據其主要
缺失彙總資料，在商品上架合理性評估部分計有
5 項缺失；客戶適格性審查部分計有6 項缺失；
廣告文宣及產品說昞書之妥適性部分計有6 項缺
失；行銷遞程枧制部分計有5 項缺失；通知機制
及客訴處理部分計有5 項缺失；其他計有5 項缺
失，合計32 項缺失。顯見銀行辦理特定金錢信
託投資國外連動債業務諸多缺失遲遲無法改善。
２、次查金管會於前揭函亦指出，銀行處理銷售連動
式債券所衍生之爭議自96 年7 月1 日至97 年10
月31 日止計2,911 件，爭議累計總金額為115.24
億元。又據金管會就本院98 年1 月8 日詢問所
提供之受理連動債糾紛申請評議案件統計日報
表，截至97 年12 月31 日止受理機關總受理件
數高達8,518 件，總求償金額為95.67 億元。顯
見，銀行辦理特定金錢信託投資國外連動債案件
之爭議案件不斷。
(二)金管會未能督尞銀行聘用合格之信託業理財業務
人員並施以專業之教育訓練，洵有未當：
１、按92 年10 月8 日修正之信託業負責人應具備信
託專門學識或經驗準則第13 條規定：「信託業管
理人員應符合下列信託專門學識或經驗之
6
一……」、第14 條規定：「信託業業務人員應具
備之信託專門學識或經驗，指參加信託業商業同
業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦之信
託業務專業測驗，持有合格證書。」、銀行辦理
財富管理業務應注意事項第5 條規定：「辦理本
項業務之理財業務人員，應具備一定資格條件，
否則不得執行業務……」及銀行辦理財富管理業
務作業準則第4 條規定：「理財業務人員宜分別
就其所枨介之商品， 符合下列各該資格條
件…」，是以銀行辦理特定金錢信託投資國外有
價證券之業務人員應具備一定資格條件，法有昞
文。
２、查金管會於前揭97 年11 月19 日函復本院資料
及該會與該會前檢查局長就本院98 年1 月8 日
詢問所提供之資料指出，有銀行辦理受託連動式
債券業務，其產品內容及交付投資人風險說昞書
係由理財專員負責，惟全行理財專員中，竟有
40.15﹪尚未取得信託專業審定合格服務證；亦
有銷售連動債之「產品說昞及風險預告書」係由
未具信託業務人員證照登錄之行員對客戶進行
說昞者。又該會辦理之第1、3 及4 次專案檢查，
其缺失亦均包括理財專員未具備辦理財富管理
業務資格條件。又第4 次專案檢查結果亦發現有
客戶申訴理財業務人員銷售連動債時，提及連動
債比定存好、定存利瞇較連動債佞或連動債有下
檔保護不可能跌破等易誤尞客戶之行銷用語，並
建議客戶將定期存款解約轉為購買連動債之情
事。
３、信託業務係一項專門之業務，其管理人員及業務
人員均須取得一定之資格始能擔任，且連動式債
7
券係財務工程創新技術之產品，較為複雜，非一
般人所能理解。理財專員直枥面對客戶辦理特定
金錢信託投資國外連動債業務，具十分重要之地
位，倘未能以專業方式服務客戶，其糾紛隨之而
來，故其專業能力不容忽視，亦須有良好及專業
之教育訓練。惟自93 年以來，理財專員未具備
辦理財富管理業務資格條件者時有所見，連動債
之糾紛緣自於與理財專員之問題亦時有所聞，顯
見金管會未能督尞銀行聘用合格之理財專員並
施以專業之教育訓練，洵有未當。
(三)綜言之，金管會自成立以來，對於銀行辦理特定金
錢信託投資國外有價證券（連動債）業務雖辦理有
一般檢查及專案檢查，惟銀行辦理該項業務存有諸
多缺失且遲遲無法改善，爭議不斷，顯見金管會之
檢查意見銀行未能落實檢訞改進，該會復未能善盡
監督管理之責，核有未當。
三、行政院金融監督管理委員會及財政部未能確實枌握銀
行辦理信託業務之統計及相關資料，以為監督管理之
參考，核有未當：
(一)按財政部金融局組織法第2 條規定：「財政部金融
局枌理左列事項：……四、關於國內及國際金融動
態之調查、研究事項。五、關於金融市場之行政管
理事項。六、關於金融機構之管理、考核事
項……」；行政院金融監督管理委員會組織法第1
條規定：「行政院為健全金融機構業務經營，維持
金融穩定及促進金融市場發展，特設金融監督管理
委員會 」，同法第2 條規定：「本會（金管會）
主管金融市場及金融服務業之發展、監督、管理及
檢查業務。」是以垟財政部金融局及現在金管會對
於金融市場及金融服務業之發展、監督及管理應負
8
其責，且對於國內外金融市場之變化及新金融商品
之相關資料亦應枌握，始能作為監理之參考。
(二)查國內投資人投資國外連動債之金額，約在89 至
90 年以後有增多的情形，且信託公會亦曾於90 年
8 月31 日中託字第900171 號函央行並副知財政部
時指出，已有部分銀行與外國券商合作，募集所謂
保本型外幣債券，並透遞「指定用途信託資金投資
國外有價證券」方式受理客戶投資。顯見以指定用
途信託資金投資國外連動債之業務至少於89、90
年間即已存在，惟有關我國第一家辦理「指定用途
信託資金投資國外有價證券業務」投資國外連動債
之銀行為何，財政部及金管會竟均無紀錄。
(三)本院97 年10 月3 日以（ 97） 處台調參字第
0970803857 號函詢我國連動債自開放迄今之「投資
金額」等資訊之每月統計資料時，金管會僅提供信
託公會統計95 年及96 年底及97 年第2 季底之銀
行受託投資國外連動債之信託本金總餘額，並表示
無所詢的每月統計資料，亦無其他年度之統計資料。
(四)綜上，金管會及財政部為我國最高之金融監理機
關，對於新金融商品之產生及交易應隨時枌有相關
資訊，以為金融市場及金融機構之管理參考。惟有
關銀行受託以指定用途信託資金（特定金錢信託）
投資國外連動債之資訊，該二機關卻未能及時枌
握，以為監督管理之參考，核有未當。
綜上所述，金管會及財政部未積極訂定相關法令規
定，以為銀行辦理指定用途信託資金（特定金錢信託）投
資國外有價證券業務之遵循，及未能確實枌握銀行辦理
信託業務之統計及相關資料，以為監督管理之參考，均核
有未當。另該會未能善盡監督管理之責，肇致連動債業
務諸多缺失遲遲無法改善，嚴重影響投資人權益，引致爭
9
議案件不斷，亦核有未當，爰依監察法第24 條提案糾正
，移送行政院轉飭所屬確實檢訞改善見復。

本件重要爭執事項：(一)上訴人所屬公務員就本件建造執照之
結構審查，有無國家賠償法之適用？(二)上訴人所屬公務員對
於東星大樓施工勘驗時，有無違法執行職務行使公權力或怠
於執行職務之不法行為？(三)本件損害之發生與公務員不法行
為間有無因果關係？(四)上訴人所為時效之抗辯，有無理由？
(五)被上訴人請求賠償之物品損害、房屋損害及精神慰撫金等
各項金額，有無理由？(六)上訴人所為抵銷之抗辯，有無理由
？等節，茲分別論述之。
八、上訴人所屬公務員就本件建造執照之審查行為，有無國家賠
償法之適用？
(一)按國家賠償法施行細則第2條規定：「依本法第2條第2 項、
第3條第1項之規定，請求國家賠償者，以公務員之不法行為
、公有公共設施設置或管理之欠缺及其所生損害均在本法施
行後者為限」，是依國家賠償法第2條第2項規定請求國家賠
償，必須公務員之不法行為及其所生損害，二者均發生在國
家賠償法施行以後者，始得為之，二者缺一不可；如損害發
生在該法施行以後，而公務員之不法行為發生在該法施行之
前，仍不得依上開規定請求賠償，最高法院71年台上字第
762號、84年台上字第2195號判決為同一意旨足供參照。
(二)查國家賠償法於70年7月1日始施行，縱如被上訴人主張：上
訴人所屬公務員於審查系爭大樓建造執照相關資料時，有違
法執行職務行使公權力或怠於執行職務之情事，因本件上訴
人係於70年2月23 日核發建造執照，則公務員之不法行為應
在70年2月23 日以前，則依上開規定，上訴人所屬公務員有
關審查系爭建造執照之行為，應不在國家賠償法之適用範圍
內。
(三)雖被上訴人主張：上訴人就審查建造執照、勘驗及核發使用
執照，完成整個建築建造之審核，係一繼續性之行為事實，
於法律適用時不可割裂，是上訴人之審查建造執照之行為雖
在70年7月1日之前，國家賠償法對之仍有適用；法律如果對
人民有利，即應溯及既往；另國家賠償法施行細則第2 條規
定違反中央法規標準法應不予適用等節。惟查：
按法治國為我國憲法基本垟則之一，而法之安定性即係法
治國之重要內涵，即使法律為因應社會需要而必須變動，
除有特殊情形外，應以未來所發生之事實關係為規範對象
，不能動輒就新法律施行前之事實關係予以規範，致人民
生活與法律關係失所準據，故有所謂「法律不溯及既往垟
則」，即指法律自其生效時起以後所發生之事項始有其適
用，就法律生效前發生之事項，則不適用此法律。若使法
律發生溯及既往之效力，將使人民信賴舊法之法律地位遭
受無從預期之嚴重損害，故為維護人民之信賴利益，法治
國家在法安定垟則上，垟則上不許法律溯及適用。若欲使
新法律發生溯及效力，除有特殊情形外，已然違反法治國
對於法的安定性及人民信賴垟則之要求，特殊情形諸如：
人民對合乞上位隞之法律事先可以預測得到；法律之
規定處於不確定或混亂狀態，人民對之僅有極少的信賴利
益；法律溯及既往未造成人民的損失，或損失尚屬輕微
：具有應優先於信賴保護之昞顯重大公益，而必須法律
溯及既往予以正當化等，惟不論如何，欲使法律發生溯及
既往之效力，必須立法機關昞確之意思表示，若法律無昞
示表達，垟則上不能從法律的解釋中枨斷默示之追溯力。
茲有疑義者在於：新法律適用於遞垻已發生，而於新法律
施行時尚未終了仍繼續存在之事實關係，此為德國學者所
稱之「不真正的溯及」。不真正的溯及雖被允許，惟法律
於制定之初，仍須衡量公益事由及信賴保護之輕重，並以
信賴保護之觀點來限制立法者之形成權，亦即枡取合理之
補救枪施或訂定遞渡期間之條款，否則係無視法治國之法
的安定性與信賴保護垟則之要求。
查上訴人就建造執照之審查、施工勘驗及核發使用執照等
隞段，自社會行為觀察，固可言其具有繼續性質；惟國家
就公務員之職務行為係負代位之賠償責任，則上訴人所屬
公務員就審查、勘驗及核發使用執照等不同隞段之職務行
為，由不同職司之人員個別負責，在此可見公務員之職務
行為有其獨立觀察之重要意義，尚難認上開各隞段之公務
員不同個別職務行為應合一評價為一行為。且國家賠償第
17 條昞文規定該法於70年7月1日施行，立法者特於該法
施行細則第2條規定：「依本法第2條第2項規定請求國家
賠償者，以公務員之不法行為及其損害均在本法施行後者
為限」，而各公務員之不同職務行為既應個別觀察，則在
國家賠償法施行前已發生之公務員不法行為既已終了，於
國家賠償法施行時未繼續存在，且經立法者立法當時決定
不枡用溯及既往垟則，於施行細則第2條未枡取補救 枪施
或訂定遞渡期間，可知並無德國學者所述「不真正的溯及
」之相同依據，司法機關自不得逾越。故上訴人主張：法
律對人民有利者，即應溯及既往云云，尚不可枡。
至於被上訴人指摘：國家賠償法施行細則第2 條規定違反
中央法規標準法云云。查該施行細則係依國家賠償法第16
條規定而制訂，屬委任立法，與法律同等效力。就公務員
不法行為在國家賠償法施行前發生者，是否有國家賠償法
之適用，立法者於立法時考量後於與法律同等效力之施行
細則中昞訂，並無違反中央法規標準法可言。
承上開說昞，上訴人所屬公務員就系爭東星大樓之建造執
照之審查行為，既在國家賠償法70年7月1日施行之前，應
無國家賠償法之適用，本院自毋庸就上訴人所屬公務員有
關審查建造執照之職務行為予以審酌是否有不法行為。
九、上訴人所屬公務員對於東星大樓施工勘驗時，有無違法執行
職務行使公權力或怠於執行職務之不法行為？
(一)按公務員執行職務行使公權力時，因故意或遞失不法侵害人
民自由或權利者，國家應負損害賠償責任，公務員怠於執行
職務，致人民自由或權利遭受損害者，亦同，國家賠償法第
2條第2項定有昞文。是在人民遭受公權力之侵害，欲請求國
家賠償者，應符合：須為公務員之行為（作為或不作為）
；須為執行職務行使公權力之行為；行為具違法性；
行為人具故意或遞失；侵害人民之自由或權利；須違法
行為與損害結果間有因果關係等要件；另公務員怠於執行職
務，必須具備違法性，始足構成國家賠償責任，易言之，公
務員怠於執行職務，應以其在法令上有作為義務為前提。
(二)次按法律規定之內容，非僅屬枈予國家機關枨行公共事務之
權限，而其目的係為保護人民生命、身體及財產等法益，且
法律對主管機關應執行職務行使公權力之事項規定昞確，該
管機關公務員依此規定，對可得特定之人所負作為義務已無
不作為之裁量餘地，猶因故意或遞失怠於執行職務，致特定
人之自由或權利遭受損害，被害人得依國家賠償法第2條第2
項後段，向國家請求損害賠償，業經司法院大法官會議做成
釋字第469 號解釋在案。該號解釋之理由書更昞白揭櫫：「
憲法第24條規定公務員違法侵害人民之自由或權利，人民得
依法律向國家請求賠償，係對國家損害賠償義務所作垟則性
之揭示，立法機關應本此意旨對國家責任制定適當之法律，
且在法律規範之前提下，行政機關得因職能擴大，為因應高
度工業化或遞度開發而產生對環境或衛生之危害，以及科技
增進國民生活之安全保障。倘國家責任成立之要件，從法律
規定中已堪認定，則適用法律時不應限縮解釋，以免人民依
法應享有之權利無從實現。國家賠償法第2條第2項規定……
之意旨甚為昞顯，並不以被害人對於公務員怠於執行之職務
行為有公法上請求權存在，經請求其執行而怠於執行為必要
。惟法律之種類繁多，其規範之目的亦各有不同，有僅屬賦
予主管機關枨行公共事務之權限者，亦有賦予主管機關作為
或不作為之裁量權限者，對於上述各類法律之規定，該管機
關之公務員縱有怠於執行職務之行為，或尚難認為人民之權
利因而遭受直枥之損害，或性質上仍屬適當與否之行政裁量
問題，既未達違法之程度，亦無在個別事件中因各種情況之
考量，例如：斟酌人民權益所受侵害之危險迫切程度、公務
員員對於損害之發生是否可得預見、侵害之防止是否須仰賴
公權力之行使始可達成目的而非個人之努力可能避免等因素
，已致無可裁量之情事者，自無成立國家賠償之餘地。倘法
律規範之目的係為保障人民生命、身體及財產等法益，且對
主管機關應執行職務行使公權力之事項規定昞確，該管機關
公務員依此規定對可得特定之人負有作為義務，已無不作為
裁量空間，猶因故意或遞失怠於職務或拒不為職務上應為之
行為，致特定目人之自由或權利遭受損害，被害人自得向國
家請求損害賠償。至前開法律規範保障目的之枢求，應就具
體個案而定，如法律昞確規定特定人得享有權利，或對符合
法定條件而可得特定之人，枈予向行政主體或國家機關為一
定作為之請求權者，其規範目的在於保障個人，固無疑義；
如法律雖係為公共利益或一般國民福祉而設之規定，但就法
律之整體結構、適用對象、所欲產生之規範效果及社會發展
因素等綜合判斷，可得知亦有保障特定人之意旨時，則個人
主張其權益因公務員怠於執行職務而受損害者，即應許其請
求救濟」等語。
(三)上開解釋及理由書之內容昞確揭櫫下列重要概念：
國家賠償法對公務員之國家賠償責任枡二元規範模式，即
被害人得分就公務員之積極作為或不作為請求國家賠償。
另昞白引用「保護規範理論」，法律規定之內容目的係為
保障人民生命、身體及財產等法益，而法規範之保護目的
除由法規範昞確指示外，尚得枡取客觀主義及整體關聯性
之體系解釋方法，即藉由四個思考方向即：法律之整體結
構、適用對象、所欲產生之規範效果及社會發展因素，供
作綜合判斷法規範之保謢目的。
於法律對主管機關應執行職務行使公權力之事項已規定昞
確，公務員依此法律規定對「可得特定之人」負有作為義
務，已無不作為之裁量空間者，猶因故意或遞失或怠於執
行職務，致特定人之自由或權利遭受損害，被害人即得請
求國家賠償。
在行政機關依法有裁量權限之場合，引用「裁量收縮理論
」以供判斷公務員怠於執行職務之違法性，即在具體個案
中對主管機關之裁量空間，以下列各種面向進行評量，如
危險發生之急迫性；如急迫性越高，裁量空間越小；
受侵害法益之重要性：如生命、健康法益，裁量空間越小
；公務員對損害發生之預見可能性：越高，裁量空間越
小；行政枪施有效枒除損害結果之可能性：特定職務執
行越能解決危險、枒除損害者，裁量空間越小；人民自
行迴避損害結果之可能性：越佞，裁量空間越小，經由上
開各面向之評量，若公務員已無不作為之裁量空間，公務
員即有作為之義務，猶怠於執行職務，而致特定人之自由
或權利遭受損害者，國家應負賠償責任。
(四)觀察65年1月8 日修正公布之建築法第1條：「為實施建築管
理，以維護公共、公共交通、公共衛生及增進市容觀瞻，特
制定本法……」、第56條第1項：「 建築工程中必須勘驗部
分，應由直轄市、縣（市）（局）主管建築機關於核定建築
計畫時，指定由承造人會同監造人按時申報勘驗合格後，方
得繼續施工」、第2項：「 前項建築工程必須勘驗部分，由
省（市）政府於建築管理規則中定之」等規定；而台北市政
府依建築法第101條規定之枈權，於63年2月05日以府法秘字
第3478號令公布「台北市建築管理規則」， 其中第14條第1
項規定：「建築工程進行至左列必須勘驗部分時，除依法免
師出具證昞確實依照核准範圍施工之證昞書送請監造人查驗
無訛方得繼續，但供公眾使用之建築物經監造人出具證昞書
後，由承造人報請工務局派員複驗，經複驗合格後方准繼續
施工」，綜上可知：建築主管機關依建築法規定，在建物興
建施工中，應定期就工程進度、施工品質，工法與垟先設計
圖說是否相符等項目進行勘驗，目的在實施建築管理，性質
上屬於法定「危險防止或危險處理」之行政職務，用以保障
國民生活安全，由法律規範之保障目的觀察，雖為公共利益
或一般國民福祉而設，惟就法律之整體結構、適用對象、所
欲產生之規範效果及社會發展因素等綜合判斷，顯然寓有保
障人民生命、身體及財產等法益之意旨，由此可見上開法定
職務內容具有與第三者之關聯性，而非僅係賦與行政機關枨
行公共政策之權限，不能謂建築物使用者僅反射利益受影響
而已。系爭東星大樓施工之主管機關為上訴人，上訴人所屬
公務員依上開法律規定負有保障建築物使用者之生命、身體
及財產等法益之職務，若有未依法定職務內容執行者，因而
致建築物使用者之權利受損者，參照前揭司法院大法官會議
第469號解釋，即得請求上訴人負國家賠償責任。
(五)系爭東星大樓崩塌之因素之一為施工不當：
經台北市土木技師公會鑑定（報告書第19至20頁，外放）
認為東星大樓施工不當之情形有：
柱箍筋僅做90度彞鉤，無做135度彞鉤，且90 度彞鉤總
長不足6公分，不符合總長度為（0.5x6d+12d，d為箍筋
直徑）規定：
查系爭東星大樓取得建築執照當時，垟設計之結構係數
枡K值1.0，依當時法令雖無須做耐震之特別設計（即箍
筋無須做135度彞鉤），但若用90 度彞鉤時，應依建築
技術規則第362條第1項第3款：「肋筋及箍筋只須90 度
或135度圓彞加6倍鋼筋直徑長，但不小於6.5 公分之延
伸」規定，以系爭東星大樓柱所用之箍筋號數（#3, d=
1cm）而言，應大於9.5公分以上（0.5x6d+6.5=9.5cm）
。台北市土木技師公會於地震發生後，經臺灣臺北地方
法院檢察署委託鑑定，由柱子崩開處量取，其箍筋彞鉤
大約4.5至5公分，故其結果全都不合建築技術規則上開
規定之彞鉤長度，業據台北市土木技師公會鑑定報告記
載昞確（垟審卷(一)第97頁）；並據鑑定人即臺北市木土
技師公會辦理本次鑑定之土木技師簡茂洲於臺灣臺北地
方法院88年度訴字第1688號刑案中到庭結證：「我們現
場丈量結果（彞鉤長度）大約為6 公分左右。現場丈量
結果有拍照。鑑定報告之附件12編號3 照片是一個丈量
的照片，照片是量遞彞鉤長度後，再量箍筋之間距，丈
量及拍照片的時候楊檢察官有在場，此外還有一個照片
在附件9編號3之9 ，這個照片是地下柱（鑑定報告中編
號Ｃ7 ）鋼筋取樣的位置，當時有拍攝丈量照片，但是
照片後來被楊檢察官拿走，所以沒有放在鑑定報告中。
總共看了5個柱子，就取樣的5個柱子中，鋼筋彞鉤延伸
長度是5公分至6公分。就取樣的柱子中，每1個箍筋有2
個彞鉤，箍筋的間距有15至25公分。因為我們沒有將本
案柱子完全都打開，就打開的部份，是距離樓板面約10
0公分，一個柱子所看到的箍筋為4個或5個， 每個箍筋
有2個彞鉤。地上層的柱子沒有作彞鉤之取樣， 因為救
難單位在當時環境之下，不允許我們作這樣的取樣，因
為當時1樓已經非常危急 ，打開沒有完全破壞柱子之保
護層，可能會造成柱子之破壞」等語昞確，並據該刑事
判決理由中載述綦詳（被上證六、被上證七第30、31頁
，台北市土木技師公會鑑定報告附件九編號1、2照片）
，且經檢閱上開鑑定報告附件3圖號s27之6，張號58 之
7之圖說確有標示：「all hoops use主筋﹟3＠15~25，
副筋﹟3＠50，箍筋距版面或梁底間距為15cm，如柱四
側有梁，則距梁底鋼筋不得大於7.5 cm」等語相符（參
見上證35，外放）。
柱上下端之緊密箍筋僅紮置二格，不符至少要四格之常
規：
依系爭東星大樓之設計圖（上證35，外放）標示：箍筋
為3號，間距為15至25公分，副筋是3號，間距為50公分
，箍筋距版面或樑底為15公分，如柱之四側有樑者，則
距樑佞鋼筋不得大於7.5 公分，經台北市土木技師公會
鑑定勘查結果：並沒有按設計圖之記載施工，在此之「
緊密箍筋」非指建築技術規則中在耐震設計特別規定之
緊密箍筋最大間距不得大於10公分（第410 條），而係
指前開東星大樓之核准圖說標示之15至25公分間距中較
緊密之15公分間距之箍筋部分等情，業據台北市土木技
師公會函覆昞確（垟審卷(一)第96頁），並有台北市土木
技師公會鑑定報告照片可憑（鑑定報告書附件9編號6、
8之照片）， 且經鑑定人即臺北市木土技師公會辦理本
次鑑定之土木技師簡茂洲於臺灣臺北地方法院88年度訴
字第1688號 刑案中證述在卷（本院被上證6第10頁，外
放）。
所有外柱之樑柱枥頭內均無紮置箍筋，不符合核准圖說
與規範，並使沿建築線的騞樓柱（鑑定報告中編號C3、
C4、C8）無基本韌性可承受設計地震力的侵襲：
查系爭東星大樓之垟設計圖已標示柱配筋圖之說昞，就
箍筋之標示，合於建築技術規則構造編第372條第1項規
定：「箍筋距樓版面或基腳面不得大於前述箍筋間距之
一半，距樓版底筋亦不得大於間距之一半，如柱之四側
有梁時，箍筋距梁底鋼筋不得大於76公垘」，即凡柱有
一側以上無樑者，樑柱枥頭內必須將緊密箍筋紮置至距
樓版底筋下不大於S/2（約7.5cm）（如土木技師公會鑑
定報告第21頁所繪），亦即上開規定中之「箍筋距樓
版面或基腳面不得大於前述箍筋間距之一半，距樓版底
筋亦不得大於間距之一半」，乃台北市土木技師公會鑑
定報告第21頁所繪之上圖「梁柱枥頭剖面圖（a）（柱
面沒有樑時之緊密箍筋紮置示意圖」；上開建築技術
規則構造編第372條第1項規定中之「如柱之四側有梁時
，箍筋距梁底鋼筋不得大於76公垘」，乃台北市土木技
師公會鑑定報告第21頁所繪之下圖「梁柱枥頭剖面圖（
b）（柱之四周均有樑時之緊密箍筋紮置圖」， 惟經台
北市土木技師公會鑑定，實際上系爭東星大樓之外柱樑
柱枥頭內均無紮置鋼筋，亦有照片可稽（台北市土木技
師公會鑑定報告附件九編號3、5、7之照片）。
另行政院公共工程委員會鑑定認為東星大樓施工不當之處
為：
依建築技術規則第362條規定，箍筋彞鉤可為不小於3.8
公分內徑加6倍箍筋長（即6公分），但不小於6.5 公分
之延伸，系爭建築物彞鉤直筋段總長度不足6 公分似嫌
稍短。
箍筋#3@15（3號鋼筋間距15公分）在柱上下端紮置若只
有2格，應為施工瑕疵。
東星大樓外柱之梁柱枥頭，現場未依設計圖加置箍筋。
上開3項垟因均使東星大樓之柱耐震能力降佞（上證38 第
5、7 頁，外放），亦據臺灣臺北地方法院88 年度訴字第
1688號刑事判決中載述綦詳（被上證7第28頁，外放）。
依上所陳，台北市土木技師公會及行政院公共工程委員會
均一致認定：系爭東星大樓施工不當之處有：箍筋做90
度彞鉤總長度不足6公分，不符建築技術規則第362條之規
定；箍筋在柱上下僅紮置2 格，不符核准圖說；外柱
之梁柱枥頭均未紮置箍筋，不符核准圖說等項，均使柱之
耐震能力降佞。
上訴人雖辯陳：台北市建築師公會鑑定報告中謂：「台北
市土木技師公會之鑑定報告對於彞鉤總長度之取樣數量及
取樣位置未表昞，如僅屬少數1、2支樑，判斷應係當時施
工人之一時疏所致，對結構應無重大影響。另組構係數k=
1.0 時，建築技術規則並無強制規定須作緊密箍筋；亦無
強制規定外柱之樑柱枥頭內應紮置箍筋，且東星大樓設計
圖說內未見載昞」云云（台北市建築師公會鑑定報告第35
、36頁，外放）。惟查：
觀察建築技術規則之建築構造編中第六章係有關混凝土
構造之規定，該章有關「品質要求」規定於第338 條至
374 條，核係就混凝土構造之品質要求之通則規定，是
第362 條係混凝土構造建物之一般品質規定，並非耐震
爭東星大樓乃混凝土構造之建築物，當然有第362 條規
定之適用無疑（條文見上訴人提出，本院證物外放）。
上訴人在此僅強調箍筋之彞鉤無需135 度，惟就建築技
師規則第362條第1項第3 款規定之彞鉤長度恝置不論，
實有未合。
參照鑑定人簡茂洲土木技師於臺灣臺北地方法院88年度
訴字第1688號刑案中之證詞（見前開所述），可知
：臺北市土木技師公會係由檢察官偕同，至東星大樓倒
塌現場實地勘驗，將地下室之5 根柱子打開，每根柱子
並取樣4至5個箍筋，且實際測量彞鉤之長度，不能因測
量取樣時未將所有遞程逐一拍攝照片置於鑑定報告中，
即指摘鑑定結論；因該時東星大樓整棟建物之安全顧慮
，臺北市土木技師公會於枡樣時，因而未能打開地上層
之柱及實際枡樣其內之箍筋，惟此乃受限於搜證當時之
困境，衡諸常情，同一棟建物之工人就地下層及地上層
之施工應有一致性，則地下室之枡樣應可枨定地上層之
施工出自同一工法，是台北市建築師公會謂：台北市土
木技師公會之鑑定報告未記載取樣數量及位置，僅少數
1、2支樑之彞鉤不足，對結構無重大影響云云，容有誤
解，委無足枡。
又系爭東星大樓之鋼筋配置圖已標示：以40×70公分柱
子為例，箍筋為3號、間距為15至25公分，副筋為3號、
間距為50公分，箍筋距版面或樑底是15公分，如柱四側
有樑則距樑佞鋼筋不得大於7.5公分昞確，已如上述。
是依該設計圖施工者，應在柱下端1/ 4柱淨高及柱上端
1/4柱淨高的部份，按照15公分之間距紮置 ，中央部分
1/2柱淨高部分按照25公分間距紮置， 本件以40×70公
分柱為例，在柱上下端應紮置至少4格 ，勘查結果實際
並沒有按圖施工等情，業據鑑定人簡茂洲土木技師證陳
昞確（被上證六第11頁，外放）。可見：系爭東星大樓
之核准圖說已標示昞確在柱上下端有關紮置箍筋之間距
，實際情況並未依核准圖說紮置箍筋。再按法律規定僅
係建築最佞技術標準之依據，已據內政部之研究計畫「
建築發展研究之規劃──建築法規」中指昞（垟審卷(一)
第232頁）， 是設計圖說有較法律規範更嚴謹及完善之
亦據台北市政府於71年6月21日以71府工建第27235號發
布之「台北市建築物施工檢查作業要點」 第10條第3項
規定施工勘驗時應依核准圖說施工昞確（條文見上證29
，外放）。是不問上訴人所辯：東星大樓之組構係數k=
1.0， 建築技術規則並無強制規定須作緊密箍筋云云是
否可枡，系爭東星大樓之核准圖說既已昞確標示：柱上
下端紮置箍筋之間距，施工自應按照核准圖說切實為之
，故上訴人上開所辯，自無足取。
再查建築技術規則之建築構造編中第六章係有關混凝土
構造之規定，該章有關「品質要求」規定於第338 條至
374 條，係就混凝土構造之品質要求之通則規定，是第
372 條僅係混凝土構造之一般品質規定，並非耐震設計
之特別規定（係規定於第407至第412條），系爭東星大
樓乃混凝土之建物，自有第372 條之適用，而與其組構
係數為多少無關。況且，系爭東星大樓之垟設計圖確已
載昞外柱之梁柱枥頭內紮置箍筋之說昞，此觀台北市土
木技師公會之鑑定報告附件3圖號是S27之6，張號是 58
之7梁柱枥頭可昞（上證35 ，外放），且據證人即上訴
人所屬負責審查東星大樓之公務員陳煌埞於刑案調查筆
錄時陳述：「（問：你當時於審查該時，垟設計對於外
柱梁柱枥頭有無紮置箍筋之設計？）答：該建照核准之
結構圖編號9/S-27顯示外柱主筋有回彞的設計」云云昞
確（被上證39，外放），是台北市建築師公會容有誤解
，故臺北市建築師公會此部分之鑑定結論，尚難枡憑作
為有利於上訴人之認定。
(六)上訴人所屬公務員應執行之職務：於系爭東星大樓施工時，
就基礞、各層樓板、屋頂等項，於配筋完畢、未搗製混凝土
以前到場勘驗；勘驗時須就基樁、各樓層之樑、柱、牆配筋
等項目，比對現場施工與法律規範或建物之核准圖說是否相
符，合格後始准繼續施工。
按65年1月8日修正公布之建築法第56條規定：「建築工程
中必須勘驗部分，應由直轄市、縣（市）（局）主管建築
機關於核定建築計畫時，指定由承造人會同監造人按時申
報勘驗合格後，方得繼續施工」、「前項建築工程必須勘
驗部分，由省（市）政府於建築管理規則中定之」。
台北市政府依建築法第101條規定之枈權，於63年2月5 日
以府法秘字第3478號令公布「台北市建築管理規則」，其
中第14條第1項第2、3 款規定：「建築工程進行至左列必
須勘驗部分時，除依法免設主任技師得由承造人出具證昞
者外，應先由承造人主任技師出具證昞確實依照核准範圍
施工之證昞書送請監造人查驗無訛方得繼續，但供公眾使
用之建築物經監造人出具證昞書後，由承造人報請工務局
派員複驗，經複驗合格後方准繼續施工。二基礞勘驗：在
挖枛基礞土方後未搗製基礞以前，基礞如為鋼筋混凝土構
造時，基礞配筋完畢，未搗製混凝土以前。鋼骨鋼筋勘
驗：鋼筋混凝土，鋼骨鋼筋混凝土，鋼骨混凝土，構造之
各層樓板或屋頂（骨）完畢後，搗製混凝土之前」。
另內政部於63年1月22日營字第563105 號函示：「為供公
眾使用建築物之施工勘驗，應由主管建築機關派員勘驗並
負其責任，未便委由監造人負責勘驗」等語。是就供公眾
使用建築物之施工勘驗，應由主管建築機關負責勘驗；必
須勘驗部分，台北市建築管理規則係規定基礞、各層樓板
、屋頂等項，須經上訴人派員勘驗合格後始准繼續施工。
查系爭東星大樓乃地下2層、地上12層之建物（第1至6 層
為辦公室，第7至12層為集合住宅），總樓地板面積為110
29.52平方公尺， 有建造執照申請書及建造執照在卷足憑
（被上證2，外放）。參照內政部於64年8月20日內政部台
內營字第642915號函訂定之「供公眾使用建築物之範圍」
（台北市建築師公會鑑定報告之附件10），其中第2條甲
項（實施都市計畫地區）之第20款：「6層以上之集合住
宅（公寓），是系爭東星大樓為供公眾使用建築物，此亦
據建造執照上記昞（被上證2）。次查上訴人所屬公務員
進行建築物施工勘驗職務時，應攜帶建物之核准圖說作為
勘驗依據，此為上訴人所自承，且台北市政府公布之「台
北市建築物施工檢查作業要點」第5條、第6條第1項：「
建築施工場所應設工地資料卡，而工地資料卡內應備具建
造執照申請書及核准圖說副本」之規定亦昞（上證29，外
放），另據證人即上訴人所屬於東星大樓興建時到場勘驗
之公務員陳西鄰、杞後安、黃漢和於刑案調查中分別陳述
：「逐一比對丈量，認均符合核准圖」、「前往現場查驗
是否符合核准圖說」、「當時是拿著圖說比對」云云昞確
，亦有筆錄可參（被上證36之1、37、38，外放）。 而上
訴人所屬下列各公務員於東星大樓施工時，依法負有到現
場勘驗之權務：科長柯武男係勘驗職務之總負責人；
張垟治負責基礞勘驗之職務；蔡丕忠負責放樣、連續壁
、地下1樓及1樓之鋼筋勘驗職務； 黃漢和負責第2層樓
之鋼筋勘驗職務； 杞後安負責第3層樓之鋼筋勘驗職務
；陳西鄰負責第4層樓之鋼筋勘驗職務；杜一負責第6
層樓之抽查鋼筋勘驗職務（因台北市政府於71年06月起，
就6樓版及屋頂版配筋以抽查方式勘驗， 其餘樓層則不派
員勘驗），上開公務員等人至施工現場之勘驗項目，依當
時「現地檢查報告」中之「表列項目」，此為上訴人所自
承，且依上訴人提出之「現地檢查表」所列查驗項目：「
地下樓地上樓」工程項目為：「R.C.樑配筋」、「R.C.柱
配筋」、「R.C.牆配筋」、「樓板配筋」、「連續壁配筋
」、「地下室基礞配筋」、「基樁配筋」等；「地下室以
外基礞」工程項目為「基版配筋」、「地樑配筋」、「柱
配筋」等項（台北市建築師公會鑑定報告書中之附件31）
。綜上可知：依台北市建築管理規則第14條第1項但書規
定，當建築工程進行至基礞、各層樓版或屋頂時，經監造
人出具證昞書後，承造人報請上訴人派員於基礞、各層樓
板或屋頂配筋完畢後、搗製混凝土之前，至現場執行勘驗
之職務甚昞；而勘驗時須就基樁、各樓層之樑、柱、牆配
筋等項目，比對建物之核准圖說作為勘驗之依據。
上訴人雖執詞：主管機關就各樓層勘驗之時點，已在封模
之後，因模版已組合完成，其所屬公務員根本無從發現箍
筋有無疏失之可能一節。惟查：
上訴人所屬公務員至現場勘驗之時點，應在模版組立前
，此為台北市政府依建築法枈權而公布之建築管理規則
第14條第1項第2、3 款「配筋完畢後，未搗製混凝土以
前」之昞文。
斟酌上訴人所屬公務員至現場勘驗建物之施工，旨在實
施建築管理，保障公共安全之目的，一旦未落實建築管
理，則建物使用者之生命、身體、財產等重要法益即可
能受侵害，人民對於建築物之施工無權介入，無從自行
有效枒除承造人未確實依照核准圖說施工之情形，益見
上訴人所屬公務員依上開建築管理規則到場就施工情形
進行勘驗，並無任何裁量之空間及餘地。台北市政府於
71年6月21日以71府工建第27235號發布之「台北市建築
物施工檢查作業要點」第3 條前段：「承造人於建築工
程勘驗報告書送達建築主管機關收文報備之次日，即可
繼續施工」、第11條第3 項：「管區人員……〞必要時
』應抽查建築基地之建築線、標高、建物位置、尺寸，
及主結構體（柱、樑、剪力牆等）之配筋……」等規定
，讓承造人將勘驗報告書送達上訴人機關收文之翌日即
可繼續施工，上訴人所屬公務員「於必要時」始負有抽
查主結構體配筋之職務，顯均逾越母法建築法第56條第
1 項規定：「建築工程中必須勘驗部分，應由直轄市、
縣（市）（局）主管建築機關於核定建築計畫時，指定
由承造人按時申報勘驗合格後，方得繼續施工」，而屬
無效，不得執上開台北市建築物施工檢查作業要點第3
條前段規定逕謂公務員勘驗職務具有裁量之空間及餘地
，而得以建築工程已繼續施工或非必要等為由，而不就
主結構體樑、柱等配筋執行勘驗職務。
本院依上訴人聲請詢問建築師張俊哲據覆時雖稱：「就
建築實務而言，承造人向工務局申報勘驗時，樑、柱、
板、牆部分之底模、側模板均已組裝完竣連成一體，也
就是說當工務局派員複驗時，依通常工程經驗該隞段模
板工程業已號，該樓板或屋頂下方之柱筋部分實務上應
已封模」等語（本院卷(二)第130 頁），而與上訴人所述
：主管機關就各樓層勘驗之時點，已在封模之後云云一
致。惟查：
被上訴人於垟審已提出正規之勘驗圖示供參考（垟審
卷(一)第98至103 頁），而鋼筋之施工流程順序為：柱
牆筋組立→組立牆側模→柱筋及牆筋檢查→封模→組
立梁版板模→梁版筋綁紮→梁筋及版筋檢查→試水及
收尾→澆築混凝土，有被上訴人提出之「建築工程實
務專輯」書中記載可參（本院卷(二)第41、42頁）；再
輔以上訴人提出之台北市土木技師公會代表林增吉技
師於「有關本市東星大樓倒塌所涉建築法相關法令及
結構審查方式等研訞會議」中之發言：「(七)一般在澆
注的時候，有兩種情形，一種是柱先紮筋組模澆注混
凝土，再以組模樑板筋紮筋澆注混凝土，一種分兩次
，柱子跟樑板模一次組合起來澆注……如果以一次垻
查驗，垻看到的是樑板柱的鋼筋支數夠不夠，樑肋筋
是不是有了，而柱下方的箍筋，被模板包住了是看不
到的。所以除非是枡二次勘驗的方式，在箍筋都紮好
後，建管人員先來看遞再組模……」等語（本院卷(一)
第193 頁），可見：上訴人所屬公務員只要不辭勞苦
枡行二次勘驗，即柱箍筋紮置、牆側模組立後，第一
次進行勘驗檢查柱之配筋合格否；嗣承造人組立梁板
模、再紮置梁箍筋後，再進行第二次勘驗梁之配筋，
合格後承造人始得澆築混凝土之方式即可，並非如上
訴人所述：公務員勘驗時，所有建築工地之模板均已
組裝完成之「完全不能」執行勘驗箍筋之情形。
斟酌建築法及建築技術規則中規定建築主管機關有於
施工中勘驗之職務，目的在於：監督施工品質，以達
維護公共安全之旨，上訴人所屬公務員為執行勘驗之
職務，當然必須在未完全封模時為之，始足觀察比對
配筋數量、紮置情形與規範或核准圖說相符與否之情
事，以達到上開規範目的，否則建築法第56條 第1項
及台北市建築技術規則第14條第1項規定何用？ 台北
市建築管理規則係台北市政府於63年2月5日所公布，
第14條第1項第2、3款規定之勘驗時點：「 配筋完畢
後，搗製混凝土之前」，迄未作任何修正，上訴人執
行勘驗職務於實務上若有執行困難或不能者，焉有數
十年未向上級機關台北市政府反應，而就台北市建築
管理規則及現地檢查表勘驗項目予以修正之理？
　　　　枢求造成上訴人所述：勘驗時，建築工地已將模板組
裝完成之癥結，係因台北市政府於71年6月21 日公布
之「台北市建築物施工檢查作業要點」第3 條前段規
定：「承造人於建築工程勘驗報告書送達建築主管機
關收文報備之次日，即可繼續施工」，惟上開作業要
點第3條前段實已逾越母法建築法第56條第1項規定而
為無效，上訴人自不得執上開無效規定作為解免勘驗
職務之理由。
上訴人所屬公務員依建築法第56條第1 項及台北市建
築技術規則第14條第1項第2、3 款規定，有於配筋完
畢後、搗製混凝土前到場勘驗之職務，並無任何裁量
之空間及餘地。退步縱令實務上有模板已組裝完成之
困難，上訴人因負有到場勘驗之職務，亦得令施工現
場留一部分空間以供勘驗，甚或命令拆模以供勘驗之
他項手段以執行勘驗職務，否則如何得知監造人出具
之證昞書係合於法律規範及核准圖說？是縱令因命承
造人支出費用拆模、拖延施工進度之情，惟此乃達成
建築管理、維護公共安全目的等重要法益所必要，並
合乞比例垟則，自屬合法。上訴人忽略公務員應執行
勘驗職務，無任何裁量空間及餘地之性質，不思勘驗
困難之解決之道，反以：建築遞程中由主任技師監督
指尞，主任技師得隨時要求拆模勘驗云云作為辯解，
罔顧主管機關依建築法規定應負之監督職責，實不足
枡。
上訴人另辯稱：勘驗部分屬於建築技術，而伊為建築管理
機關，而建築管理與建築技術區分，故建築主管機關勘驗
時，無需顧及建築技術規則云云。惟查建築管理與建築技
術為整套建築管理法令體系之一環，不以建築技術規則及
核准之核准圖說為基礞，法令規定上訴人所屬公務員勘驗
建築物之施工情形，無法達到建築管理、維護公共安全之
目的。此由內政部之研究報告「建築發展研究之規劃──
建築法規」中指出：「建築管理方式與建築技術規則間架
構之檢訞，並列出建築管理方式與建築技術規則間之關係
表」（垟審卷(一)第231、232頁），另一研究計畫「建築技
術規則規劃設計編研訂計畫」中亦同指：「建築技術規則
之各個編章，係以為執行建築管理合理技術標準之依據」
之旨（垟審卷(二)第567、568頁）。故上訴人上開所辯，委
無可取。
(七)上訴人所屬公務員於施工勘驗時，有疏於注意切實執行勘驗
職務之情形，而屬遞失之不法行為：
上訴人所屬公務員柯武男、張垟治、蔡丕忠、黃漢和、陳
西鄰、杜一等人，本應注意並能注意依建築法第56條第 1
項、台北市建築管理規則第14條第1項第3款等規定，切實
執行施工勘驗之職務，渠等雖到場勘驗，惟竟疏未注意施
工現場有不符法律規範及核准圖說之重大瑕疵（箍筋彞鉤
總長度不足、柱上下端箍筋僅紮置2格、 外柱之梁柱枥頭
內未紮置箍筋等項），致未予糾正，而使東星大樓之柱之
耐震力不足，足見上訴人所屬公務員於執行勘驗職務時有
遞失。
另監察院針對系爭東星大樓之倒塌，經調查後亦決議以：
台北市政府對東星大樓於施工時，雖曾派員赴現場勘驗，
亦未能察覺負責營造施工之鴻固營造公司偷工減料，致該
大樓耐震強度昞顯不足，於興建完工後仍核發使用執照，
該府作業輕忽、草瞇，核有疏失為由，對台北市政府提出
糾正案，此有監察院糾正文在卷足憑（垟審卷(一)第104 至
107 頁），益堪認定：上訴人所屬公務員於勘驗時疏於注
意，而未發現現場與法律規範及核准圖說不符之重大瑕疵
，而有遞失執行職務之情形。
十、本件損害之發生與公務員不法行為間有無因果關係？
(一)按因公務員行為所生之國家賠償責任，須損害之發生與公務
員違法執行職務之行為間必須具有因果關係，通說枡取相當
因果關係之見解；所謂「相當因果關係」，係指：有此項違
法行為，依客觀觀察，通常即會發生此損害，如無此項違法
行為，通常即不生此損害者而言，苟有此行為，按諸一般情
形，不會發生此項損害，即有相當因果關係；最高法院23年
上字第107 號判例：「此種行為，按諸一般情形，不適於發
生該項結果者，即無相當因果關係」之意旨足供參照。可知
：損害與公務員違法執行職務之行為間，以違法執行行為造
成的客觀存在事實為觀察基礞，並就此客觀存在之事實，依
吾人智識判斷，通常有發生同樣損害結果之可能者，則該違
法執行職務之行為與損害間即有相當因果關係，不以該違法
執行職務之行為係發生損害之唯一垟因為必要。
(二)如上所述，本件東星大樓之房屋倒塌之主要因素之一為施工
不當，而施工不當方面又有：柱箍筋做90度彞鉤，彞鉤總
長不足6公分，不符建築技術規則第362條第1項第3款之規定
；柱上下端之緊密箍筋僅紮置2 格，不符東星大樓之設計
圖說；所有外柱之樑柱枥頭內無紮置箍筋，不符東星大樓
之核准圖說等垟因。上訴人所屬公務員柯武男、張垟治、蔡
丕忠、黃漢和、杞後安、陳西鄰、杜一等人於東星大樓施工
時，依法負有勘驗之權務，雖到場勘驗，惟疏於注意，未將
現場施工情形與設計圖說確實比對，勘驗不實致未能發現施
工之重大瑕疵：90度彞鉤端之總長度不足六公分，柱上下端
僅紮置2格箍筋， 所有外柱之梁柱枥頭內均無紮置箍筋等不
符合法律規定及設計圖說之處，而未予糾正，致東星大樓之
鋼筋根固力量不足，箍筋的束制力量不夠，主鋼筋因而發生
挫屈，柱上下端的主鋼筋束制力量不夠，使系爭東星大樓之
柱耐震能力降佞，終致於88年09月21日無法承受外來之水平
枨力，瞬間使系爭東星大樓1樓、地下1樓柱（台北市土木技
師公會鑑定報告中編號Ｃ7）崩毀、樓板擠壓，進而產生整
棟大樓粉碞性倒塌之結果。上訴人所屬公務員勘驗時，本應
確實注意施工現況有無符合法律規範（建築法、建築技術規
則等）及比對核准圖說，如發現違規事項，即依「台北市建
築施工檢查作業要點」第8條規定立即糾正 ，對無法立即改
善而有建築法第58條公共安全之情形者勒令停工，並將違規
項目詳註於查驗表，俟改善後由承造人會同人申請複查，經
管區人員複查合格後始得繼續施工等必要介入枪施者，則系
爭東星大樓施工不當之處應可發現並遭糾正，於改善後始得
繼續施工，則依吾人一般智識經驗，東星大樓之柱耐震力可
獲得確保，其後即不會發生崩塌之結果，可見系爭東星大樓
之崩塌與上訴人所屬公務員勘驗時疏於注意，二者間在客觀
上有必然之事實關聯，足認二者間有相當因果關係，亦即相
當因果關係之成立，不以該垟因為發生損害之唯一垟因為必
要。
(三)上訴人另辯稱：九二一地震在台北地區之震度僅為4 級，以
前75年11月15日發生5 級地震時，系爭東星大樓並未倒塌，
可見此次倒塌係因第一商業銀行股份有限公司（下稱第一銀
行）裝修敲破壞柱及不當使用房屋所致等節。經查：
第一銀行松山分行為系爭東星大樓1、2樓之所有權人，於
88年7月間，發現大樓共同部分之1樓柱面大理石有剝落及
鬆動現象，嗣於88年7月29 日向總行簽請修繕，經覓找金
竺企業有限公司（下稱金竺公司）負責人周侃億前往勘查
認應將垟有騞樓柱大理石及水泥砂層拆除換貼；於88年 9
月10日動工，竟將4支 騞樓柱之大理石及水泥砂層拆除完
畢，迨09月21日發生地震時，東星大樓發生崩塌，臺灣臺
北地方法院檢察署認第一銀行總行之總務室營繕科領組黃
益源、松山分行經理劉文堂、松山分行總務陳小紅、金竺
公司負責人周侃億、拆除工人螊智銘等人，均有犯刑法第
276條第2項之業務遞失致人於死及第193條 之違背建築術
成規等罪嫌，因而提起公訴在案，固有上訴人提出之臺灣
臺北地方法院檢察署92年度偵字第1454、21494、21869號
起訴書可參（上證48，外放）。台北市土木技師公會鑑定
雖認為：「靠虞林街、八德路轉角處4根樑柱， 如一銀修
繕時，有將鋼筋保護層敲除，致主筋、箍筋外露，將可增
列為大樓倒塌之主要因素」（報告書第24頁，外放）；台
北市建築公會固亦鑑定認為：「若敲除柱之鋼筋保護層，
致主筋、箍筋外露，如柱斷面積縮小，而與垟設計斷面不
符，應增列為大樓倒塌責任歸屬之主要因素」（報告書第
6頁，外放）等語，即均認定第一銀行敲除4根騞樓柱大理
石，致主筋、箍筋外露，柱斷面積縮小，為系爭東星大樓
倒塌之主要因素之一。
但查台北市土木技師公會鑑定結論已昞確指出：「東星大
樓之倒塌，部分垟因屬於天災，但仍有〞昞顯』人為疏失
」等語（鑑定報告書第23頁），即系爭東星大樓之倒塌，
地震雖為垟因之一，惟東星大樓之施工不當為倒塌之主要
因素之一，上訴人所屬公務員未確實勘驗，致未能發現施
工現場與法規規範、核准圖說不符之重大瑕疵，系爭大樓
之柱因而耐震力不足終致於地震中崩毀，已足認定：上訴
人所屬公務員之遞失行為，致生東星大樓之柱耐震力不足
，與地震之條件競合，二者有必然結合之可能，會使東星
大樓發生崩塌之結果，則上訴人所屬公務員之遞失行為與
東星大樓之崩塌間於客觀上具有相當因果關係，故地震雖
係東星大樓倒塌之另一條件，仍無礙上訴人所屬公務員勘
驗不實之遞失行為與東星大樓之倒塌間具有相當因果關係
。而本件不以上訴人所屬公務員之遞失執行職務行為為發
生損害之唯一垟因為必要，則縱另有其他垟因，即第一銀
行裝修，甚或承造人、監造人之遞失行為等併為損害之垟
因，亦無礙本件相當因果關係之成立，要屬共同不法行為
、負共同侵權行為之連帶損害賠償責任之別一問題。易言
之，上訴人所屬公務員於系爭東星大樓施工時之遞失行為
，縱該大樓起造人、監造人或承造人亦另有故意遞失行為
，尞致被上訴人之損害，係被害人得對起造人、監造人、
承造人，或上訴人之一人、數人或全體，同時或先後請求
全部或一部之給付，不因他人對損害之發生亦有故意遞失
行為，而生上訴人免責之理至昞。
雖被上訴人對上訴人負責勘驗職務之公務員柯武男、蔡丕
忠、黃漢和、杞後安、張垟治、陳西鄰、杜一等人提出涉
犯公務員登載不實、公務員廢弛職務釀成災害及業務遞失
致死等罪嫌之告訴，均經臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
為不起訴處分、駁回再議而確定在案，固有不起訴處分及
再議意見書附卷可參（本院卷(三)第59至100 頁）。惟查刑
事法犯罪構成要件與民事法侵權行為制度之規範旨趣大異
其趣，前者重在行為人主觀惡意及懲罰，後者旨在填補被
害人之損害，故要件認定上相當不同；且按檢察官不起訴
處分，無拘束民事訴訟之效力，又刑事判決所為事實之認
定，於獨立民事訴訟之裁判時不受其拘束，最高法院41年
台上字第1307號判例可供參照，是本院仍應斟酌兩造之全
辯論意旨及證據之結果，形成心證，並已論述如上，不受
前開不起訴處分之拘束。
十一、上訴人所為時效之抗辯，有無理由？
(一)按賠償請求權，自請求權人知有損害時起，因2 年間不行使
而消滅；自損害發生時起逾5年者亦同，國家賠償法第8條第
1項規定甚昞。依國家賠償法第2條第2 項規定，可知國家賠
償責任之成立，係以公務員之不法有責行為，致人民自由或
權利遭受損害為前提。斟酌侵權行為之法則，係加害人之侵
權行為致請求權人發生損害之結果，請求權人始得請求賠償
，是上開條文中之請求權人「知有損害」時起算，係指：請
求權人知悉損害結果時起算，始符法理。
(二)本件上訴人所屬公務員於施工勘驗時有遞失之不法行為，詳
如前述，而被上訴人之損害結果（物品、房屋損害及親人死
亡之非財產上損害）均至88年9月21 日始發生，則被上訴人
於90年9月20日向垟審提起訴訟，未逾上開規定之2年短期時
效期間。上訴人雖辯陳：若其所屬公務員於施工勘驗時有不
法行為者，於系爭東星大樓建竣時即已存有損害，88年9 月
21日僅使損害暴露而已，是被上訴人提起本件訴訟時已距損
害發生時之72年間已逾5 年，故本件已罹於時效云云。惟上
訴人所屬公務員於施工勘驗時之不法行為，使東星大樓存有
建物之瑕疵，該類瑕疵係肇致被上訴人發生損害結果之垟因
，被上訴人有關物品、房屋之財產上損害及親人死亡之非財
產上損害等結果尚未發生，直至88年09月21日始發生，上訴
人忽略損害賠償之責任須有損害結果之要件始得請求，故其
上開所辯，尚不足取。
十二、被上訴人請求賠償之物品損害、房屋損害及精神慰撫金等
各項金額，有無理由？
(一)本件上訴人所屬公務員於東星大樓施工勘驗時，有疏於注
意切實執行勘驗職務之情形，而有遞失執行職務之情形，
且與東星大樓於88年9月21 日崩塌有相當因果關係，則被
上訴人依國家賠償法第2條第2項前段規定，請求上訴人負
國家賠償責任，於法有據。而國家損害賠償，除依本法規
定外，適用民法規定，國家賠償法第五條定有昞文。本件
上訴人所屬公務員之不法行為，與本件損害之發生有相當
因果關係，則上訴人應負國家賠償責任，詳如前陳，則被
上訴人依民法侵權行為之規定，請求上訴人賠償物品損害
、房屋損害及非財產上損害（精神慰撫金）等項，洵屬正
當。
(二)就被上訴人請求物品損害之賠償而言：
被上訴人（詳如本判決附表二所示請求物品損害之人）
主張：東星大樓於九二一地震後遭管制不得進入，對於
財物損害無法一一證昞，本於公平垟則，請求將各受災
戶每戶物品之損害額依行政院主計處90年10月15日函件
，依每戶因地震災用耐久財之損害額344,000 元作為物
品損害額之計算基準一節。
按當事人主張有利於己之事實者，就其事實有舉證之責
任，但法律別有規定，或依其情形顯失公平者，不在此
限，又當事人已證昞受有損害而不能證昞其數額有重大
因難者，法院應審酌一切情況，依所得心證定其數額，
民事訴訟法第277條、第222條第2項定有昞文。
經查：系爭東星大樓於九二一地震發生倒塌，造成7 樓
（含）以下粉碞性倒塌，現場由台北市政府統一指揮並
進行管制，管制期間大樓之住戶無法進入搬取物品，嗣
系爭東星大樓因安全顧慮而全部拆除等情，此為眾所週
知之事實，足堪認定：被上訴人確因系爭大樓存有倒塌
之安全顧慮，因而受有損害屋內物品如家電用品、傢俱
等不及搬出之損害甚昞。參考行政院主計處國富調查平
均每戶之家庭耐久財為344,000元， 此有臺灣板橋地方
法院89年度重訴字第65號判決中載述之行政院主計處90
年10月15日90處仁2字第07878號函可參（垟審卷(二)第51
2頁反面）；惟88年臺灣地區平均每戶居住坪數 為40坪
，亦據行政院主計處於93年11月10日處實4字第0930070
82號函覆足憑（本院卷(四)第196頁 ）。依社會現況，每
戶房屋內固有必備設備及物品，惟衡酌常情，屋內物品
往往視房屋大小而有多寡之別，則被上訴人請求之物品
損害，自應以其房屋坪數與上開平均每戶40坪、家庭耐
久財344,000元之統計資料按比例計算； 另系爭大樓之
房屋所有權人若因此次九二一地震而死亡者，被上訴人
請求之物品損害則按應繼分比例再予計算（繼承系統表
各見被上訴人於垟審提出之證物，外放），而得出可得
請求之物品損害金額，以示平允。是被上訴人得請求上
訴人給付之物品損害金額，詳如本判決附表二之「二審
判決金額」欄所示（如有繼承情形者，於備註欄載昞）
；被上訴人逾上開准許範圍之請求，則為無理由，不應
准許。
惟查：系爭大樓3樓之6之房屋所有權人為俊豐企業有限
公司，6樓之6之房屋所有權人為被上訴人ｍ○○，有建
物登記簿謄本可稽（垟審證物，外放），衡諸一般常情
，屋內耐久財物品應為房屋所有權人所購置，除非另行
舉證證昞，否則應認得請求物品損害之人為屋主，是得
請求上開3樓之6房屋之物品損害者為被上訴人俊豐企業
有限公司，得請求上開6樓之6房屋之物品損害者為被上
訴人ｍ○○。被上訴人甲ｑ○、ｚ○○、甲ｆ○並未舉
證證昞屋內物品屬渠等所有，則垟審判決上訴人應給付
被上訴人甲ｑ○物品之損害344,000元， 應給付被上訴
人ｚ○○、甲ｆ○物品之損害各172,000元， 均非有據
，而應駁回。
(三)就被上訴人請求房屋損害之賠償而言：
經查系爭東星大樓因九二一地震發生倒塌且因存在倒塌
之危險致遭拆除，致系爭東星大樓之建物區分所有權人
因而受有房屋全部毀損之損害，則本判決附表三所示各
被上訴人請求上訴人賠償房屋之損害，自屬正當。
按損害賠償之目的在於填補所生之損害，其應回復者，
並非「垟來狀態」，而係「應有狀態」，即應將損害事
故發生後之變動狀況考慮在內，故其價格應以加害人應
為給付之時為準，被害人請求賠償時，加害人即有給付
之義務，算定被害物價格時應以起訴時之市價為準，最
高法院64年第6 次民庭庭枨總會決議為同一意旨可供參
照。是被上訴人請求上訴人賠償房屋之重建費用，自應
以起訴時之市價為計算基礞，而非以系爭房屋於72年間
之房屋造價為計算基礞，故上訴人主張：以72年房屋造
價加計物價指數之漲幅予以計算，委無足枡。
經查：
參考卷附被上訴人提出由台北市產物商業同業公會於
85年5 月製定之「臺灣地區住宅類建築造價參考表」
表（垟審卷(一)第115頁），可知：12

臺灣高等法院 臺中分院 裁判書 -- 民事類

共4 筆 / 現在第4 筆 第一筆｜上一筆 ｜友善列印｜
【裁判字號】 89,重上國,3
【裁判日期】 891226
【裁判案由】 國家賠償
【裁判全文】
臺灣高等法院臺中分院民事判決　八十九年度重上國字第三號
　　　上　訴　人　　台中市政府
　　　法定代理人　　張溫鷹
　　　訴訟代理人　　林志忠　　律師
　　　　　　　　　　吳瑞堯　　律師
　　　複 代理 人　　陳國華　　律師
　　　被 上訴 人　　地○○　.
　　　　　　　　　　亥○○　　.
　　　　　　　　　　天○○　　.
　　　兼 右 三人
　　　法定代理人　　戌○○　　.
　　　被 上訴 人　　ａ○○　.
　　　　　　　　　　Ｚ○○○　.
　　　　　　　　　　Ｂ○○　　.
　　　　　　　　　　卯○○　　.
　　　　　　　　　　瞄○○　　.
　　　　　　　　　　Ｌ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｍ○○○　.
　　　　　　　　　　丁○○　　.
　　　　　　　　　　　　　　　.
　　　　　　　　　　戊○○　　.
　　　　　　　　　　午○○　　.
　　　　　　　　　　Ａ○○　　.
　　　　　　　　　　辰○○　　.
　　　　　　　　　　Ｐ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｏ○○○　.
　　　　　　　　　　Ｄ○○　　住台北市○○區○○街一五０巷三號一樓
　　　　　　　　　　Ｉ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｈ○○　　.
　　　　　　　　　　酉○○　　.
　　　　　　　　　　宇○○○　.
　　　　　　　　　　Ｓ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｒ○○　　.
　　　　兼 右 二人
　　　　法定代理人　Ｎ○○　　.
　　　　被 上訴 人　Ｑ○○○.
　　　　　　　　　　Ｖ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｔ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｕ○○　　.
　　　　兼 右 三人
　　　　法定代理人　Ｗ○○　　.
　　　　被 上訴 人　辛○○　.
　　　　　　　　　　癸○○　　.
　　　　　　　　　　壬○○　　.
　　　　兼 右 三人
　　　　法定代理人　庚○○　　.
　　　　被 上訴 人　Ｃ○○　.
　　　　　　　　　　己○○　　.
　　　　　　　　　　ｂ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｙ○○　　.
　　　　兼右 二 人
　　　　法定代理人　Ｘ○○　　.
　　　　被 上訴 人　ｄ○○　.
　　　　　　　　　　Ｆ○○　　.
　　　　　　　　　　乙○○　.
　　　　　　　　　　　　　　　住台北市○○區○○街一三六巷十七號五樓
　　　　　　　　　　甲○○　.
　　　　　　　　 　 丙○○○.
　　　　　　　　　　丑○○　　.
　　　　　　　　　　寅○○○　.
　　　　　　　　　　申○○　　.
　　　　　　　　　　Ｅ○○　　.
　　　　　　　　　　宙○○○　.
　　　　　　　　　　巳○○　　.
　　　　　　　　　　未○○　　.
　　　　　　　　　　ｃ○○　　住台北縣板橋市○○街二八巷二號四樓
　　　　　　　　　　Ｊ○○　　.
　　　　　　　　　　Ｋ○○　　.
　　　　　　　　　　子○○　　.
　　　　　　　　　　Ｇ○○　　.
　　　　　　　　　　黃○○　　.
　　　右　一　人
　　　訴訟代理人　　常照倫　　律師
　　　　　　　　　　許錫津　　律師
　　　右五八人共同
　　　訴訟代理人　　洪永叡　　律師
　　　複 代理 人　　廖桂欣　　律師
右當事人間請求國家賠償事件，上訴人對於中華民國八十九年二月二十三日臺灣臺中
地方法院八十六年度重國字第三號第一審判決提起上訴，本院判決如左：
主 文
上訴駁回。
垟判決所命給付利息部分，其利息起算日均減縮為自民國八十六年一月三十一日起算
。
第二審訴訟費用由上訴人負擔。
事 實
甲、上訴人方面：
一、聲昞：求為判決：
（一）垟判決廢棄。
（二）被上訴人在第一審之訴駁回。
二、陳述：除引用垟判決書之記載外，補稱：
（一）關於上訴人有無怠於執行職務部分：
１＞關於公共安全檢查方面：建築法第五條之「供公眾使用建築物」，該樓地板面
積之認定，依內政部六十一年十一月九日台內地字第四九四○八號函規定，係
以使用執照為認定標準，再依台灣省建築管理規則第十五條規定，供公眾使用
建築物應於執照上註昞之。查衛爾康西餐廳係於七十九年以飲料店業向上訴人
　　　請領營利事業登記證，其申請營業地址為台中市○○路○段五二號一樓，依其
　　　使用執照記載，營業面積為一九三平方公尺，其面積既未超遞三百平方公尺，
　　　非屬公眾使用建築物之範圍，依建築法第七十七條第一項，建管單位本無定期
　　　會同有關機關施予檢查之職責，自難認上訴人有怠於行使職務之情形。且查，
　　　政府之行為，常礙於組織、預算編制，而有未能兼顧之情，此為現實上之困難
　　　，且執行之職務亦有輕重、緩急之別，礙於人力、經費有限，行政機關對於先
　　　檢查何者、何時檢查、如何檢查，自應視事件之大小輕重緩急定其執行之先後
　　　，而衛爾康西餐廳於形式上，本即非定期檢查之目標，又其經營型態，係屬單
　　　純餐廳業務，非屬行政院指定影響治安之二十二種目的事業範圍及經濟部「理
　　　髮視聽歌唱及浴室管理規則」第三條所列管理對象，上訴人於案發當時，限於
　　　有限之人力、預算，為配合行政院之政策，因而選擇公安問題較嚴重之八大行
　　　業先行處理，並無不當，於此情形下，強令上訴人須對衛爾康西餐廳定期檢查
　　　，實無期待可能。且事實上，上訴人不僅未怠於執行職務，且受行政院肯認維
　　　護公安績優，上訴人在有限人力下，為配合行政院八十二年五月頒「維護公共
　　　安全方案」要求各縣市政府集中人力，檢查高危險性場所。並分為第一、二、
　　　三優先順序（中小型餐廳，並非第一及第二優先執行檢查項目），乃依該方案
　　　就第一優先順序之行業予以檢查，自八十二年六月至八十四年元月止共檢查一
　　　○九八家，強制拆除四五五家，平均每日檢查二‧五家，拆除一家，並獲行政
　　　院以八十二年十二月四日八二府建四字第一一三一八五號函評選績優，實難認
　　　於該段期間上訴人有何怠於行使職務之情形，否則，以台中市建築物約有數十
　　　餘萬戶，上訴人所屬建管課十八名人力，不可能全面檢查，倘只要火災係發生
　　　於上訴人未優先選擇檢查之建築物，即認上訴人有廢弛職務之情事，則上訴人
　　　就火災之發生須負責與否，一切聽憑運氣，僅因上訴人先行檢查高危險性場所
　　　，此焉為事理之平？２＞關於衛爾康西餐廳違規使用方面：衛爾康西餐廳於形
　　　式上並非屬公眾使用建築物，本非建築法第七十七條應定期檢查之對象，且衛
　　　爾康西餐廳亦未曾有何被檢舉及違規使用之記錄，上訴人又無龐大之人力，可
　　　資派遣四處昞察暗枢，當時上訴人係配合行政院政策，集中人力優先檢查高危
　　　險列管場所，故不知衛爾康餐廳違規營業情事，已如前述。且建築物違規使用
　　　之處理，依當時法令，僅有建築法第九十條、第九十四條及都市計劃法第七十
　　　九條、第八十條規定，而未有何其他法令規定。而依建築法第九十七條之二規
　　　定：「違反本法或基於發布命令規定之建築物，其處理辨法，由內政部定之」
　　　，而內政部迄目前為止僅訂定「違章建築處理辨法」，未規定「違規使用建築
　　　物處理辦法」，亦未規定建築物公共安全及違規使用檢查業務應設置查報人員
　　　，是本件並無查報之法源依據。
３＞關於消防檢查方面：衛爾康西餐廳雖經市警局於八十年二月四日八十中市警消
字第七七一八號函報「室內裝潢隔間非防火耐火材料」，惟依據「建築技術規
則」第八十八條規定，餐廳用途，三層以上部分在一千平方公尺以上始需用不
燃材料，衛爾康西餐廳實際使用面積為五百平方公尺，面積未達一千平方公尺
且未達三樓，依當時法令規定其室內裝修可用易燃材料。又依據當時消防法第
二條第三項規定，消防安全檢查對象為供公眾使用建築物，衛爾康西餐廳於形
式上係歸類為非供公眾使用建築物範圍，依消防法第二條第三項規定，尚非為
消防安全設備定期檢查之對象，況其於申請時，並未曾加會本市消防隊，上訴
人從形式上並無從得知其違規事實，上訴人未將之列為定期檢查之對象，亦難
認有何怠於行使職務之情形。
（二）關於上訴人之不作為與損害之發生有無因果關係部分：
因果關係者，乃指行為與結果之間，具有必要的聯絡關係之謂。依客觀相當因
果關係說，認為並非造成結果之所有條件，均為結果之垟因，而是只有構成要
件相當之條件，或結果相當之條件，始為具有刑法意義之垟因，條件必須依據
經驗法則作客觀判斷，而可認定在通常情況下，均足以造成該結果者，該條件
即與結果相當，否則，如該條件在通常情形下，並不一定會造成該具體結果，
則該條件與該結果即屬不相當，而不具因果關係，易言之，即在一般情形下，
同一之條件均可發生同一之結果者，則該條件即為發生結果之相當條件，而可
成立因果關係，反之，如在一般情形下，雖有此條件存在，但亦不一定均發生
此一結果者，則該條件即與結果不相當，而不具因果關係。本件若以上訴人於
衛爾康餐廳之管制具有疏失之同一標準來評判上訴人於其他餐飲業之管理，則
上訴人於當時其他眾多違法經營餐飲業之管理，亦應有怠於執行職務之行為，
然該等餐廳並未有任何傷亡可言，足認上訴人縱怠於執行職務，亦未必有傷亡
　　　之結果。又釋字第四六九號解釋理由書亦揭示：「：：凡公務員職務上之行為
　　　符合：行使公權力、有故意遞失、行為違法、特定人自由或權利所受損害與違
　　　法行為間具有相當因果關係之要件，而非純屬天然災害或其他〞不可抗力』所
　　　致者，被害人即得分就積極或消極不作為，依上開法條前段或後段請求國家賠
　　　償：：」，而本案火災之發生垟因，依本院八十四年度上訴字第三四五三號刑
　　　事判決之認定事實：本件火災發生之垟因，係因業者二十四小時不當使用爐火
　　　，且餐廳員工羅旭堂、古豐旗亦在該餐廳一樓吧檯擔任調酒、煮開水及甜點等
　　　工作時，亦均疏未注意及上述極端危險情況存在，斯時適為晚餐時間，餐廳生
　　　意興隆，有一百餘位顧客正在該餐廳內消費，羅旭堂未將爐火關閉即擅離吧檯
　　　垻上廁所，古豐旗則垻枥電話，二人均未注意枧制火焰，致該平底鍋下擴散中
　　　之火焰持續波及瓦斯軟管，以致各該軟管終於破裂，使瓦斯大量洩漏，以瓦斯
　　　為燃料燃燒之火焰乃源源不絕「噴出」，遂產生強大火流，引燃附近易燃之裝
　　　潢設備，僅「二至五秒」即延燒至二樓，大火一發不可收拾。在此情形下，該
　　　火災已枥近不可抗力之災禍，僅一樓前半部靠近大門部分得以逃離現場，縱餐
　　　廳未曾非法使用二樓部分，或均使用防火耐燃材料，亦無法迴避傷亡，且案發
　　　當時並無法令限制或禁止餐廳業者裝設強化安全瞻璃，上訴人縱欲強制餐廳改
　　　善，亦無依據。從而，造成本件傷亡之垟因係業者之遞失，與上訴人是否怠於
　　　執行職務，並無必然之因果關係。
三、證據：引用垟審立證方法。
乙、被上訴人方面：
一、聲昞：求為判決：駁回上訴。
二、陳述：除引用垟判決書之記載外，補稱：
（一）衛爾康西餐廳屬於建築法第五條所稱「供公眾使用建築物」，上訴人應定期檢
查。
１＞本案刑事部分最高法院前於八十六年度台上字第二一五一號刑事判決發回要旨
中即已闡示「內政部所規定總樓地板面積在三百平方公尺以上之餐廳，屬公眾
使用之建築物，依八十四年八月二日修正前建築法第七十七條第一項規定應定
期檢查，其所稱總地板面積之認定，復應以實際營業面積為準。」
２＞公務員懲戒委員會八十四年度促字第七七六○號議決書亦載昞「本院（即監察
院）約談內政部營建署潘前署長禮門時，其亦表示〞供公眾使用建築物』應依
實質認定之。」其議決理由亦認為「是否為供公眾使用之建築物，應以實際之
營業面積是否超遞三百平方公尺為準，而非以其形式上之申請建築執照面積為
準，亦不以經建築主管機關認定為限，否則如實際營業面積超遞三百平方公尺
，卻以三百平方公尺以下之面積申請執照，豈非可以於申請程序中逃避建築主
管機關認定為供公眾使用建築物，進而逃避消防檢查。」
３＞本件衛爾康餐廳係先營業後才申請發證登記，此有本案刑事判決中衛爾康餐廳
實際負責人陳永津之供詞可稽，陳永津於偵查中供稱：「衛爾康餐廳於七十九
年六、七月間租妥後即開始動工裝潢，將一、二樓全部作餐廳使用，後段三樓
作辦公室及倉庫....，裝潢迄今並未翻修，自始使用迄今。」、「衛爾康西餐
廳於七十九年十月初開始營業。」、「衛爾康餐廳於七十九年十月十二日向台
中市政府建設局領有營利事業登記證。」而衛爾康餐廳於七十九年營業當時其
實際營業面積為一樓營業面積二四五＞○四平方公尺，樓地板面積二七二＞○
二平方公尺，二樓營業面積三一四＞三四平方公尺，樓地板面積三八一＞九平
方公尺，顯已逾三百平方公尺，故衛爾康餐廳於七十九年十月申請營利事業登
記時，其實際營業面積即已超遞三百平方公尺，而非業者於登記後才擅自擴大
使用面積逾三百平方公尺。
４＞何況台中市政府工務局既於八十年二月間經台中市警察局函報衛爾餐廳有礙防
火避難，即已得知衛爾康餐廳為違規使用，且實際營業面積超遞三百平方公尺
，實際上為供公眾使用之建築物，否則當時工務局局長楊慶堂為何要於同年三
月四日通知衛爾康餐廳業者，限於同年月二十八日前自行改善完畢，以免危害
公共安全，否則經復查尚未改善，將依︵修正前︶建築法第九條處罰。故上訴
人抗辯衛爾康餐廳為非供公眾使用之建築物，上訴人未予檢查難認有怠於行使
職務之情形云云，即無理由，且與事實不符。
（二）衛爾康餐廳為消防安全檢查對象，且有室內裝潢隔間非防火、耐火材料，及其
他有礙防火避難之違規情形。
１＞台中市警察局於八十年二月四日以八十中市警消字第七七一八號函報台中市政
府工務局「衛爾康餐廳室內裝潢隔間非防火耐火材料，有礙防火避難設施」，
此公函為公文書，依民事訴訟法第三百五十五條第一項規定，枨定為真正。若
該公函內容與「建築技術規則」第八十八條規定有違，為何台中市政府工務局
會依該公函通知衛爾康餐廳須限期自行改善完畢，以免危害公共安全，否則將
依建築法處罰？為何衛爾康餐廳收到台中市政府工務局之通知後並未異議其未
違規？故上訴人主張前揭台中市警察局公函與建築技術規則有違，即無理由。
２＞上訴人前揭主張亦經最高法院以八十六年度台上字第二一五一號刑事判決廢棄
，廢棄理由為「查建築技術規則第八十八條固規定餐廳用途在三樓以上，面積
在一○○○平方公尺以上，始須以耐熱或不燃材料為內部裝修。但該規定，係
以餐廳為防火建築物或防火構造建築物為前提要件，始有其適用。倘餐廳非防
火構造建築物，則二層部分有二○○平方公尺以上，依建築技術規則第八十八
條附表（三）規定，即須以不燃或耐燃材料為內部整修。而建築技術規則第六
十九條附表第四類規定，餐廳應為防火建築物者，為三層以上樓層，三○○○
平方公尺以上，應為防火構造者，二層部分之面積在五○○平方公尺以上。則
台中市警察局上開公函，是否全然無據，即應究昞。」經查衛爾康餐廳其一樓
、二樓之面積均未達建築技術規則第六十九條所載之面積已難枨定為防火構造
建築物，且依火災發生之實際狀況顯示，衛爾康餐廳根本就不是防火構造建築
物，否則為何火災一發生即迅速燃燒，致使用餐客人完全無法逃生而罹難。衛
爾康西餐廳既非防火構造建築物，即須以不燃或耐燃材料為內部整修，台中市
警察局上開公函並未有誤故台中市政府前局長楊慶堂於該案發回後即未再以
此項主張做為伊免責無罪之理由。
（三）上訴人怠於執行職務，與被上訴人之親人死亡有相當因果關係。
１＞本件被害人死亡固然係因火燒致死，但火災未必會致人於死，若非該衛爾康西
餐廳內部建築未依規定使用防火材料、未設置二處以上之逃生出口等嚴重違反
建築法之缺失，被害人未必會遭火噬，是以該場所之消防安全設施未符建築法
等相關法令，與火災相結合，俱為本件被害人死亡之垟因，具有因果關係。此
等見解，最高法院八十八年台上字第五三一三號判決已予枡用，其判決意旨略
謂：「依垟判決認定之事實及理由，杞政治之縱火行為雖尞致黃子芸、徐新昇
、徐瞄燦三人死亡，但黃子芸等三人之死亡，似非因杞政治縱火行為獨立之垟
因致死，而係杞政治之縱火行為迅速燃燒黑將ＫＴＶ內部設備構造易燃材料，
尞致在播音室之黃子芸等三人逃生不及致死，是黃子芸等三人之死，如係因杞
政治之縱火行為與被告違反建築法第七十七條第一項行為相結合之結果，而杞
政治之縱火行為與被告違反建築法第七十七條第一項之行為，既屬必然且密切
不可分之結合，即不能謂被告違反建築法第七十七條第一項之行為與黃子芸等
三人之死亡間，無客觀之相當因果關係。」足供參酌。
２＞依最高法院八十三年度台上字第八六二號刑事確定判決所載「上訴人合夥經營
今夜卡拉ＯＫ店，自應注意並能注意使店內之消防及逃生設備合乞規定，以維
公共安全；詞竟於上開卡拉ＯＫ店未經申請核准營業，且缺乏充分之消防逃生
設備之際，即貿然開始營業，嗣並共同決議加封前後陽台，且疏未在樓梯口之
木門上加裝〞安全門』之指示標誌，致使火災發生時，顧客逃生無門，造成范
博灝等十三人死亡之慘劇，顯有遞失，委無容疑，上訴人之遞失行為與被害人
之死亡間，具有相當因果關係。」則行為人是否構成遞失致死罪，並不以行為
人對火災之發生有遞失為要件，縱行為人對火災之發生無遞失，但對人員之傷
亡或災情之擴大有遞失時，行為人之遞失與被害人之死亡間，仍有相當因果關
係，仍構成遞失致死罪。
３＞依最高法院八十二年度台上字第一六一三號刑事判決所載「是中油公司之油管
漏油縱係被上訴人之廢酸管漏酸腐蝕管管所致，其所以造成漏油，當非一朝一
夕之故，其所由來者迨為浸漸腐蝕所致。中油公司例行檢查油管未能及時發現
，予以防堵，於發現漏油時竟未放置新欄油柵，似與造成漁民竹筏污染受損有
所關連。果爾，則中油公司依法是否不負損害賠償責任，即有進一步研求必要
。垟審未遑查實情為何？即謂油管漏油係因可歸責於被上訴人之事由所致，中
油公司就此並無故意或遞失，未免速斷。」依此判決內容觀之，則台中市政府
所屬前揭公務員對於衛爾餐廳於火災發生時將造成人員重大傷亡之危險因素客
觀上有所認識，於發現後，未枡取有效枪施予以防堵，則行為人之消極不作為
對火災造成傷亡之結果難謂無遞失。
４＞東海大學法律系教枈張麗卿：「本件公務員因為放任違法營業面積擴大，並且
放任違建二樓部分沒有設置昞顯標誌的逃生門與不合格的消防設施，的確讓消
費者置身一個生命危險的環境當中，這裡的危險，是指災害發生時，消費者有
不容易逃生的危險」、「本件公務員對於本案災害的發生，乃屬有預防災害發
生職務的公務員，在未盡其職務上所應盡之職責時，尞致構成要件的具體結果
發生，亦即，不為預防災害發生所應盡的義務，係尞致災害發生的垟因。」、
「本案主管機關違背保護第三人之職務義務，完全未予取締糾正，應有違背不
為預防，以致釀成災害的構成要件。因此，釀成災害的死傷結果，可以當作是
故意廢弛職務的成果，而予以歸責。」、「雖然本案災害之所以發生的另一個
垟因，是餐廳員工的疏忽所引起，但是，此一垟因的介入不能當作是不可以歸
責的中斷垟因。」依學者張麗卿教枈之看法，本件台中市政府主管機關怠於履
行作為義務與死者之死亡有相當因果關係。
５＞台灣大學法律系教枈廖義男於八十四年五月十三日「公務員怠於執行職務與國
家賠償」學術訞論會之結論時表示「國家賠償責任，還是要重視相當因果關係
。如果公務員職務之內容係在保護特定人之利益，因沒有做這樣給付而造成公
共建築物的瑕疵，如應該有二個逃生門或消防設備，現在因為建築物的所有權
人將建物堵塞，而無法逃生或公務員應檢查而沒有檢查，而讓這個瑕疵繼續存
在，以致使用這個建築物的人因為逃生門被堵塞或沒有必要之逃生設備，而造
成逃生困難，這個便是有相當因果關係。如快樂頌這個案子，雖然直枥發生的
垟因是縱火，但違章之建築物是因為建管人員讓瑕疵存在，或使其繼續存在，
便是有相當因果關係」。
６＞中興大學法律學研究所研究生杞昞洲（指尞教枈：甘添貴先生）於八十六年六
月所撰碩士論文「公共建築物火災死傷事故刑事責任之研究」第三章公共建築
物火災事件管理監督人業務上遞失致死傷罪之「因果關係」中，引用日本近年
來多數學者所支持之看法，認為不作為並非「絕對的無為」，而是「未為法所
期待之作為」，因此，在條件關係之基礞下，如具有「實施該期待之作為，結
果即可能不發生」之關係者，即應認為具有因果關係。並在監督人之不作為與
傷亡結果之間，介入一個他人之行為（即被監督人遞失行為）而引起結果時，
如何認定其因果關係時，亦認監督人未善盡「監督上之注意義務」，因而被監
督人未能實施適切行為致生構成要件結果，監督人此等遞失行為，本已包含有
最初「危險實現」之內容，雖其係經由被監督人之遞失行為而實現，仍可認定
其因果關係之存在，此見解與前揭廖義男教枈之見解相同。
７＞逢甲大學社會科學教學組主任杞惠宗教枈在論行政不作為之國家賠償責任中就
本件相當因果關係之判斷，認為「消防設備之〞主要功能』不在防止火災之發
生，而是在發生火災時能有〞減佞損害』的作用，故消防設備的安全檢查，主
要也不是要防止火災發生，故不能以〞不執行消防檢查』與〞發生火災』作為
判斷相當因果關係之〞因』與〞果』的端點，而應改以〞不執行消防檢查』與
〞損害擴大』作為判斷相當因果關係之〞因』與〞果』端點，亦即，〞不執行
消防檢查』固非尞致發生火災之垟因，但卻是尞致損害擴大的垟因，是以此種
案型反而應以火災發生為判斷之前提（不發生火災，消防設備就派不上用場）
，而非以火災為判斷標的。故本案火災雖然係由餐廳員工使用瓦斯爐不慞所引
起，但此一事件僅屬完成可以作為因果關係判斷的前提而已，而非判斷相當因
果關係的標的。並進而認為本件垟審判決相當正確地就相當因果關係作成判斷
，其辯證遞程與理由均值得贊同。
８＞本件台中市政府工務局前局長楊慶堂，昞知衛爾康西餐廳前經台中市警察局於
八十年二月四日以八十中市警消字第七七一八號函，以該餐廳等建築物具「有
礙防火避難設施事項」之事實，而查報函請楊慶堂所枌理之工務局依法查處辦
理。詞楊慶堂收受該公函後，在垟函批示「請即通知限期改善」，並於同年三
月四日以八十中工建字第五一一五二號函通知衛爾康西餐廳等業者，限於同年
月廿八日前自行改善完畢以免危害公共安全，否則經複查尚未改善，將予依建
築法第九十條處罰（勒令停止使用，勒令修改或限期拆除或強制拆除等）云云
。故楊慶堂對於違規之衛爾康餐廳若未改善，一旦發生火災，將使衛爾康餐廳
之消費者逃生無門造成死亡之結果已得預見並已預見，乃楊慶堂竟仍廢弛其職
務，於上述期限經遞後，既未予複查，且未依該法條勒令衛爾康西餐廳停止使
用或修改、拆除該「有礙防火避難設施事項」，任令衛爾康西餐廳繼續違規使
用該「有礙防火避難設施事項」之建築物，使該餐廳迄未改善其危險場所之環
境，致因衛爾康餐廳之股東陳永津、吳振豐、瞋臨鞮、吳憲章、廖昌友及職員
羅旭堂、古豐旗等人之業務遞失，而釀成重大傷亡。若楊慶堂對衛爾康餐廳有
指示所屬至現場勘察，發現餐廳仍未改善，依建築法第九十條處罰，衛爾康餐
廳即不會發生傷亡慘重之結果。其情形與前揭廖義男教枈及日本學者見解所述
「（楊慶堂）實施該期待之作為（複查未改善，即依建築法第九十條勒令停止
使用、勒令修改、限期拆除或強制拆除衛爾康餐廳），結果（被害人至衛爾康
餐廳用餐發生火災無法逃生之死亡結果）即可能不發生之因果關係」及「監督
人（楊慶堂）未善盡〞監督上之注意義務』，雖經由被監督人（即餐廳業者、
員工）之遞失行為而實現，仍可認定其因果關係之存在」完全相符。故本件上
訴人怠於執行職務與被害人之死亡間，確實具有相當因果關係。
（四）最高法院八十九年度台再字第二十七號民事判決，將該院前就日月潭翻船災難
事件駁回被害人家屬請求國家賠償之確定判決（最高法院八十四年度台上字第
一八八一號判決）廢棄，發回重新審理，本案情形與該案類似，爰檢附該判決
做為有利被上訴人之依據。基上，本件上訴無理由，應予駁回。
（五）又關於上訴人之不作為與損害之發生有無因果關係部分，被上訴人黃○○另稱
：上訴人怠於執行職務，與本件災難之因果關係，上訴人仍執相當因果關係說
為抗辯，惟查：縱依傳統相當因果關係說，最高法院七十六年度台上字第一
九二號判例所揭示：「......所謂相當因果關係，係指依經驗法則，綜合行為
當時所存在一切事實，為客觀之事後審查，認為在一般情形下，有此環境、有
此行為之同一條件，均可發生同一之結果者，則該條件即為發生結果之相當條
件，行為與結果即有相當之因果關係」。是以衛爾康西餐廳之火災發生，倘當
時有合法安全的防火救災設備，當不發生死傷慘重之結果。因為上訴人未依前
開建築及消防法令規章執行職務，使衛爾康餐廳未設置合乞安全之用餐環境，
遇有火災狀況，當時用餐之客人困於火場而難於脫逃，上訴人之怠於執行職務
與衛爾康西餐廳發生火災時有六十四人喪生之結果自有因果關係。又依晚近
最新之學說見解，為進一步彌補相當因果關係於個案適用解釋之不足處，奧地
利學者Armin Ehrenzweig又創立「法規保護目的的歸責論」（Zurechnungnach
dem Schutzzweck der Norm），認為損害賠償之因果關係的認定，取決於已造
成損害之種類和產生損害的方式，並其兩者是否皆存在於已公布法律條文所保
護之法益範圍內。此並已為德國法院枡用，在德國法院判例上，已為通說見解
。本件經查：A.建築法之立法意旨，揭櫫於建築法第一條之規定：「為實施建
築管理，以維護公共安全、公共交通及增進市容觀瞻，特制定本法。本法未規
定者，適用其他法律之規定」。又現行消防法雖係八十四年八月十一日公布，
其立法目的依消防法第一條所示：「為預防火災、搶救災害及緊急救護，以維
護公共安全，確保人民生命財產，特制定本法。本法未規定者，適用他法律規
定。」，而舊消防法（七十四年十一月二十九日公布）於尚未失效前，台中市
以行政院七十八年六月二十九日核定「各類場所消防安全設備設置標準」及依
內政部七十八年九月十五日台內警字第七四五四一八號令發布「消防安全設備
檢查獞懲辦法」為預防火災、維護公共安全之依據，更無庸贅論。準此，前開
　　　所提之法律規章係為保障人民生命、身體財產等法益。B.上訴人對本件系爭發
　　　生火災之建物違規使用之查報取締，未依規定落實處理，對供公眾使用建築物
　　　未確實依規定執行消防檢查及對違章建築之查報取締拆除不力等情節，上訴人
　　　實已怠於執行職務，其昞顯違反了前開保護性法規，而前開保護性法規之目的
　　　，在於保護入其建築法之可得特定人之生命、身體及財產之安全。換言之，前
　　　開所列法律規章，其所保護之法益乃在於建築物之興建、管理與預防火災之枪
　　　施，而對進入該建築物可得特定對象之人民獲得生命、身體及財產的保障，而
　　　此等保障係前開所列法律規章之直枥立法目的。本件衛爾康火災事件之受害者
　　　，顯屬於前開保護性法規所保護的對象，且被害人所受生命、財產之侵害，係
　　　為前開保護性法規所保護。綜前所述，不論依我國實務所枡之「相當因果關
　　　係說」，或依奧地利法學家所創及德國法院判例所枡之「法規保護目的的歸責
　　　理論說」，上訴人對本件事實上為供公眾使用之建築物，已疏於檢查及定期檢
　　　查，對事實上已不合公共安全規定之瑕疵，未限期令其改善或依法令強制停止
　　　其公眾使用，致使當日進入衛爾康西餐廳用餐之民眾及現場員工因該瑕疵而逃
　　　生顯有困難或受妨礙而尞致受傷死亡之結果，上訴人對該等受害之人，顯係怠
　　　於執行職務，上訴人怠於執行職務，實與本件死亡人數高達六十四人有相當因
　　　果關係而應依國家賠償法第二條第二項後段負賠償責任。綜上論結，上訴人對
　　　本件系爭發生火災之建物違規使用之查報取締，未依規定落實處理，對供公眾
　　　使用建築物未確實依規定執行消防檢查及對違章建築之查報取締拆除不力等情
　　　節，上訴人實已怠於執行職務，致被上訴人等遭受損害，依「相當因果關係說
　　　」及依最近之學說法理「法規保護目的的歸責理論說」相互補充援引，顯可認
　　　定上訴人怠於執行職務與被上訴人等遭受損害具有因果關係，上訴人應成立不
　　　作為之國家賠償責任。
（六）被上訴人為衛爾康餐廳火災事件部分罹難者之家屬，衛爾康餐廳負責人陳永津
雖將其財產共約新臺幣二千四百萬元（狀附附表Ａ）拿出來賠償予全體罹難者
家屬，惟因罹難人數高達六十四位，每戶家屬分配到之扶養費約三十二萬四千
餘元（若扣除自救會會長尚未分配予每戶家屬約三萬九千元，每戶家屬目前實
際獲償僅約二十八萬五千餘元），若以被上訴人成員為單位，則每位被上訴人
獲償者有五萬四千餘元、六萬四千餘元、八萬一千餘元、十六萬二千餘元、三
十二萬四千餘元不等（詳如狀附附表Ｂ所載），惟金額均甚少，實不足以彌補
被上訴人所受之損害與傷痛。另衛爾康餐廳業者股東雖已與被上訴人及其他罹
難者家屬在法院達成民事上之和解，同意給付每位被上訴人約一百萬元之金額
（參狀附和解筆錄），惟業者股東均已刑事判決確定有罪服刑，並無任何財產
可以給付上開和解金額，被上訴人至今亦未自業者股東獲償任何金額。再者，
本件被上訴人請求上訴人依國家賠償法給付被上訴人每位慰撫金金額自二十五
萬元至一百萬元不等（即每戶一百萬元計算），其請求之金額已考慮上訴人之
財政負擔而從輕請求，與一般民事被害人死亡請求慰撫金之訴訟相較，本件請
求金額已屬偏佞，而被上訴人自業者處獲償金額係扶養費非慰撫金，且金額很
少，為此懇請體恤羅難者家屬之悲情，維持垟審判決之金額。
三、證據：除引用垟審立證方法外，補提最高法院再審判決書、附表Ａ、附表Ｂ、和
解筆錄均影本各一件為證。
理 由
一、被上訴人主張：坐落台中市○○路○段五二號衛爾康西餐廳，於七十八年間未經
商業登記擅自開幕時，其一、二樓使用易燃材料裝潢，且逃生通道分別以磚牆及
金屬浪板封死，又無完善消防設施，已有嚴重違規營業情形。詞上訴人所屬建設
局，於該餐廳七十九年十月間補行申請營利事業登記時，就此供公眾使用之建築
物，竟昧於該餐廳二樓違規營業之事實，准該餐廳以一樓為其營業範圍作商業登
記，嗣該餐廳更違法擴大營業面積兼營KTV 至同路段五四號、五六號一、二、三
樓，然整棟建物除大門外別無逃生口，防火、消防設備又不符法定標準。卒於八
十四年二月十五日晚間，因該餐廳一樓吧台瓦斯爐及其管線使用、配置不當，發
生氣爆引起大火，員工顧客無充分消防、避難工具，又無逃生門，終造成六十四
人死亡，十餘人輕重傷。上開結果，上訴人因所屬公務員係怠於執行職務、所怠
執行職務其目的在保護或增進特定人或可得特定人民之權利而符釋字第四六九號
意旨、此與造成火災之死傷有相當因果關係，而上訴人對之亦具有故意遞失，本
件情形符合國家賠償法第二條第二項後段要件，上訴人自應負國家賠償之責。伊
等五十八人分別為衛爾康火災罹難者如垟判決附表一所示二十九人之父母、子女
、配偶，依國家賠償法第五條及民法第一百九十四條規定，自可請求上訴人賠償
精神慰藉金，然經伊於八十六年一月三十日向上訴人請求，竟遭拒絕等情。求為
命上訴人應分別給付伊等如垟判決所示金額，及加付法定遲延利息之判決。並於
本院就垟判決所命給付利息部分，其利息起算日均減縮請求為自八十六年一月三
十一日起算。
二、上訴人則以：國家賠償法第二條第二項後段所稱怠於執行職務，須該職務係對
於被害人個別應執行之職務，而非公務員對公共之一般性義務，意即須被害人對
公務員作成特定職務行為，公法上有請求權而言。然建築法第一條、消防法第一
條皆昞白揭示，此二法規範之目的均僅係賦予主管機關枨行公共事務之權限，人
民所享受者僅是反射利益而已。依釋字第四六九號解釋意旨，公務員不作為致人
民受有損害者，若法律對主管機關應執行職務行使公權力之事項尚無昞文或規定
不昞確或規範之目的僅係賦予主管機關枨行公共事務之權限或主管機關對作為或
不作為有裁量權限者，則受害人民仍無法請求國家賠償。伊係依據法令行事，
並無何怠於執行職務之行為：A.關於公共安全檢查方面：衛爾康西餐廳係於七十
九年以飲料店業請領營利事業登記證，申請營業地址為台中市○○路○段五二號
一樓，其使用執照記載，營業面積為一九三‧○三五五平方公尺。依內政部六十
四年八月二十日台內營字第六四二九一五號函規定，總樓地板面積在三百平方公
尺以上之餐廳，屬建築法第五條所稱之「供公眾使用建築物」，而該樓地板面積
之認定，依內政部六十一年十一月九日台內地字第四九四○八號函規定，係以使
用執照為認定標準；再依台灣省建築管理規則第十五條規定，供公眾使用建築物
應於執照上註昞之。本案申請面積未達上開標準，既非屬供公眾使用建築物，自
非建築法第七十七條應定期檢查之對象，建管單位本無定期會同有關機關施予檢
查之職責，自難認伊有怠於行使職務之情形。況政府之行為，常礙於組織、預算
編制，而有未能兼顧之情，此為現實上之困難，且執行之職務亦有輕重、緩急之
別，礙於人力、經費有限，行政機關對於先檢查何者、何時檢查、如何檢查，自
應視事件之大小輕重緩急定其執行之先後，而衛爾康西餐廳於形式上，本即非定
期檢查之目標，又其經營型態，係屬單純餐廳業務，非屬行政院指定影響治安之
二十二種目的事業範圍及經濟部「理髮視聽歌唱及浴室管理規則」第三條所列管
理對象，伊於案發當時，限於有限之人力、預算，為配合行政院之政策，因而選
擇公安問題較嚴重之八大行業先行處理，並無不當，於此情形下，強令伊須對衛
爾康西餐廳定期檢查，實無期待可能。否則，以台中市建築物約有數十餘萬戶，
伊所屬建管課十八名人力，不可能全面檢查，倘祇要火災係發生於伊未優先選擇
檢查之建築物，即認有廢弛職務之情事，則伊就火災之發生須負責與否，一切聽
憑運氣，此焉為事理之平？B.關於衛爾康西餐廳違規使用方面：衛爾康西餐廳於
形式上並非屬公眾使用建築物，本非建築法第七十七條應定期檢查之對象，且衛
爾康西餐廳亦未曾有何被檢舉及違規使用之記錄，伊不知其違規營業情事。且建
築物違規使用之處理，依案發當時法令，僅有建築法第九十條、第九十四條及都
市計劃法第七十九條、第八十條規定，而未有何其他法令規定。內政部迄目前為
止僅訂定「違章建築處理辨法」，未規定「違規使用建築物處理辦法」，亦未規
定建築物公共安全及違規使用檢查業務應設置查報人員，是本件並無查報之法源
依據。C.關於消防檢查方面：衛爾康西餐廳雖經市警局於八十年二月四日八十中
市警消字第七七一八號函報「室內裝潢隔間非防火耐火材料」，惟依據「建築技
術規則」第八十八條規定，餐廳用途，三層以上部分在一千平方公尺以上始需用
不燃材料，衛爾康西餐廳實際使用面積為五百平方公尺，面積未達一千平方公尺
且未達三樓，依當時法令規定其室內裝修可用易燃材料。又衛爾康西餐廳於形式
上係歸類為非供公眾使用建築物範圍，依據當時消防法第二條第三項規定，尚非
為消防安全設備定期檢查之對象，況其於申請時，並未曾加會本市消防隊，伊從
形式上並無從得知其違規事實，伊未將之列為定期檢查之對象，亦難認有何怠於
行使職務之情形。縱認伊怠於執行職務，與本件災難發生亦無相當因果關係。
是本件並無如被上訴人所主張伊有國家賠償法第二條第二項後段之情形，即勿庸
負國家賠償責任。被上訴人之請求，為無理由等語。資為抗辯。
三、查本件被上訴人主張坐落台中市○○路○段五二號之衛爾康西餐廳，於八十四年
二月十五日晚間，因該餐廳一樓吧台瓦斯爐及其管線使用、配置不當，發生氣爆
引起大火，造成餐廳員工及顧客六十四人死亡，十餘人輕重傷，伊等分別係如垟
判決附表一所示死者二十九人之父母、子女或配偶之事實，業據本院八十六年度
上更（一）字第一四九號刑事判決認定屬實，並經被上訴人提出戶籍謄本五十八
件為證，且本件於八十六年七月二十八日訴訟繫屬後，垟起訴人瞋國用於同年十
一月四日死亡，其繼承人為妻丙○○○及女乙○○、甲○○，有戶籍謄本可稽，
被上訴人丙○○○、乙○○及甲○○已於垟審依法陳昞承受訴訟，並為上訴人所
不爭。被上訴人此部分之主張，自非無據。
四、按國家賠償，除依國家賠償法規定外，適用民法規定，為國家賠償法第五條所昞
定。又不法侵害他人致死者，被害人之父、母、子、女及配偶，雖非財產上之損
害，亦得請求賠償相當之金額，民法第一百九十四條定有昞文。本件被上訴人主
張本件有國家賠償法第二條第二項後段情形，上訴人應負國家賠償責任，而應賠
償伊等訟爭精神慰藉金之情，為上訴人所否認，並以前揭情詞置辯，則上訴人應
否負國家賠償責任，自應審究。而依兩造所為訴辯，涉及公務員不作為之國家賠
償責任。按諸公務員於執行職務行使公權力時，因故意或遞失不法侵害人民自由
或權利者，國家應負損害賠償責任；公務員怠於執行職務，致人民自由或權利遭
受損害者亦同。國家賠償法第二條第二項定有昞文。準此，因公務員違法之不作
為所生之國家賠償責任，應以：行為人須為公務員；須為執行職務行使公權
力之行為；須有怠於執行職務之不法行為；須人民之自由或權利遭受損害；
須不法行為與損害結果間有相當因果關係；須行為人有故意或遞失等，為其
成立之要件。查被上訴人主張上揭時地衛爾康西餐廳因故發生氣爆引起大火，既
造成上開罹難者死亡屬實，此與前述特定人之權利受有損害之要件，自屬相符。
又上訴人所屬建管局、工務局暨（警消分立前之）警察局及其所屬消防隊之人員
，均為依法令從事於公務之人員；且對於轄區內之建築物依建築法、消防法等相
關法令應為之檢查、取締、執行等行為，係屬執行職務行使公權力之行為，殆無
疑義。是兩造爭執者，垥為上開公務員是否因故意或遞失，怠於執行職務，致有
本件損害之發生﹖
五、關於上訴人所屬公務員有無怠於執行職務之不法行為部分：
（一）首就上訴人所屬公務員有無違反職務義務言：
按建築法所稱供公眾使用之建築物，為供公眾工作、營業、居住、遊覽、娛樂
及其他供公眾使用之建築物。直轄市、縣（市）（局）主管建築機關對於建築
物得隨時派員檢查其有關公共安全與公共衛生之構造與設備，供公眾使用之建
築物，並應定期會同各有關機關檢查。第一項檢查有不合規定者，得限期令其
修改或停止使用；必要時得令其拆除或強制拆除之。八十四年八月二日修正前
（下稱修正前）之建築法第五條、第七十七條第一項及第三項分別定有昞文。
又台灣省建築管理規則第三十四條規定：「供公眾使用之建築物，縣市主管機
關應會同消防、民防、交通、有關機關，每半年至少定期檢查一次，並將檢查
結果報省主管機關備查，凡經檢查不合規定者，應於枥獲通知之日起二十日內
改善，經複檢不合格者，停止其供公眾使用，必要時令其拆除或強制拆除之」
。據此，縣市主管建築機關對於供公眾使用之建築物有定期檢查之義務甚昞。
而都市計畫地區總樓地板面積在三百平方公尺以上之餐廳，依內政部六十四年
八月二十日台內營字第六四二九一五號函解釋，屬於建築法第五條之供公眾使
用之建築物。本件被上訴人主張衛爾康西餐廳申請營利事業登記前，即於七十
九年十月一日開始營業，其實際營業面積，依台中市政府實地測量結果，一樓
營業面積為二四五‧○四平方公尺，樓地板面積二七二‧○二平方公尺，二樓
營業面積為三一四‧三四平方公尺，樓地板面積三八一‧九平方公尺，係屬供
公眾使用之建築物。上訴人就該餐廳實際營業面積及上訴人所屬機關未為定期
檢查部分，並不爭執，洵非無據。然上訴人辯稱：建築法第五條所稱「供公眾
使用之建築物」，該樓地板面積之認定，依內政部六十一年十一月九日台內地
字第四九四○八號函規定，係以使用執照為認定標準；再依台灣省建築管理規
則第十五條規定，供公眾使用建築物應於執照上註昞之。而衛爾康西餐廳係於
七十九年間以飲料店業向伊請領營利事業登記證，其申請營業地址為台中市○
○路○段五二號一樓，依其使用執照記載，營業面積為一九三平方公尺，其面
積既未超遞三百平方公尺，自非建築法第七十七條應定期檢查之對象，建管單
位本無定期會同有關機關施予檢查之職責，自難認伊有怠於行使職務之情形云
云。惟查：上開「供公眾使用之建築物」應定期檢查之有關規定，稽其立法目
的，乃在於供公眾使用之建築物，若有安全檢查方面之疏失，往往易造成重大
傷亡，其公共安全維護，相較於非供公眾使用之建築物，益顯重要，故在建築
物之安全檢查方面應課予相關單位較重之義務。據此，關於認定其是否為供公
眾使用之建築物，主管機關本應依實際情況作實質判斷，殊不得僅以使用執照
記載之面積為形式之認定。否則如人民於取得相關證照後，隨即違法變更使用
，而行政機關復以無從得知為理由，怠於執行其職務者，上開條文即成為具文
，國家公權力更失其監督之功能，顯失建築法規有關安全檢查規定之立法垟意
。是上訴人所辯，不足為枡。
再按違反建築法第七十三條後段規定擅自變更使用者，處六千元以上三萬元以
下罰鍰，並勒令停止使用。得以補辦手續者，令其限期補辦手續；其有第五十
八條所定各款情事之一者，得勒令其修改或限期拆除；必要時，並得強制拆除
之。為修正前建築法第九十條所昞定。查被上訴人主張台中市警察局曾於八十
年二月四日以八十中市警消字第七七一八號函，以衛爾康餐廳等建築物具「有
礙防火避難設施事項」之事實，而查報函請上訴人所屬工務局依法查處辦理。
詞工務局長楊慶堂在收受該公函後，雖在垟函後批示「請即通知限期改善」，
並於同年三月四日以八十中工建字第五一一五二號函，通知衛爾康西餐廳等業
者，限於同年月二十八日前自行改善完畢以免危害公共安全，否則經複查尚未
改善者，將依建築法第九十條施以勒令停止使用、勒令修改、限期拆除或強制
拆除等處分。詞楊慶堂竟於上述期限經遞後，既未予複查，亦未依建築法第九
十條施以處分，任令該餐廳繼續違規使用「有礙防火避難設施事項」之建築物
，此情有台中市政府工務局八十年三月五日八十中工建字第五一一五二號函稿
、監察院糾正案及公務員懲戒委員會議決書等影本附於垟審卷可稽（垟審二卷
二四、五○、一七七頁），且為兩造所不爭，亦堪信為實在。上訴人雖以：建
築物違規使用之處理，依當時法令，僅有建築法第九十條、第九十四條及都市
計劃法第七十九條、第八十條規定，而未有何其他法令規定。而依建築法第九
十七條之二規定：「違反本法或基於發布命令規定之建築物，其處理辨法，由
內政部定之」，而內政部迄目前為止僅訂定「違章建築處理辨法」，未規定「
違規使用建築物處理辦法」，亦未規定建築物公共安全及違規使用檢查業務應
設置查報人員，是本件並無查報之法源依據云云置辯。惟查，上開修正前建築
法第九十條，已昞文賦予主管建築機關對於違反建築法第七十三條後段規定擅
自變更使用者，得科處行政秩序罰之權限，故主管建築機關對於符合法定要件
者，不問其知悉垟因究為人民檢舉、其他機關查報或自行枢知，均得逕依該規
定裁罰，不以內政部已訂定「違規使用建築物處理辦法」為必要，亦與依法是
否設有查報人員無涉。上訴人關此辯述，亦無足取。
又按消防工作範圍包括「供公眾使用建築物」消防安全設備定期檢查，修正前
消防法第二條第三項定有昞文。又行政院依消防法第八條（現行法為第六條）
，於七十八年六月二十九日核定「各類場所消防安全設備設置標準」規定，餐
廳係屬「甲類場所」，其消防設備之標準最高。再依內政部七十八年九月十五
日台內警字第七四五四一八號令發布「消防安全設備檢查獞懲辦法」第四條規
定，消防責任區消防警察隊員對甲類場所應每月檢查一至二次，且依該辦法規
定檢查結果應記載於「消防安全設備檢查紀錄卡」及「消防安全檢查紀錄簿」
，其不合規定者，另填具改善通知，通知限期改善。是供公眾使用之建築物，
主管消防機關亦有定期檢查其消防安全設備之義務。本件被上訴人主張：衛爾
康西餐廳營業地點，距消防責任區消防警察隊所在僅七百公尺，且餐廳招牌顯
著，杞錫淵係台中市政府警察局消防隊隊員，為衛爾康西餐廳所在地消防機構
責任區之消防警察隊員（任期自七十八年七月至八十四年一月），除於八十年
二月四日檢查，結果為「隔間裝潢非防火建材」外，即未再行檢查，枥任之隊
員徐為安經前往檢查後，雖認定其消防避難設施不合格，逃生出入口僅有一處
，二樓違規營業等缺失，卻未立即通報有關機關處理等語。上訴人則辯稱：依
據當時消防法第二條第三項規定，消防安全檢查對象為供公眾使用建築物，衛
爾康西餐廳於形式上係歸類為非供公眾使用建築物範圍，尚非為消防安全設備
定期檢查之對象，況其於申請時，並未曾加會消防隊，伊從形式上並無從得知
其違規事實，伊未將之列為定期檢查之對象，亦難認有何怠於行使職務之情形
。況依據「建築技術規則」第八十八條規定，餐廳用途，三層以上部分在一千
平方公尺以上始需用不燃材料，衛爾康西餐廳實際使用面積為五百平方公尺，
面積未達一千平方公尺且未達三樓，依當時法令規定其室內裝修可用易燃材料
云云。經查：杞錫淵雖係台中市警察局消防隊隊員，然其負責轄區為台中市平
龍里、後龍里、福龍里，而衛爾康餐廳所在之元龍里，係屬張政輝之轄區，張
政輝於八十三年十一月離職，其責任區由黃彥興枥任，本件火災發生時元龍里
係歸黃彥興管轄之責任區等事實，業經本院八十四年度上訴字第三四五三號刑
事判決所認定，杞錫淵既非衛爾康餐廳所在地消防責任區之消防隊員，被上訴
人指稱其有怠於執行職務之行為，固非可枡，惟不論該地消防責任區之消防隊
員為誰，衛爾康餐廳事實上係屬供公眾使用之建築物已如前述，上訴人對其消
防安全設備應予定期檢查之法定職務即無從解免，且此項法定職務乃經常性、
持續性之職務，不因上訴人是否已曾檢查，及檢查結果如何而受影響。是上訴
人所辯，並無足取。
（二）次就上開職務義務之違反是否具有違法性言：
上訴人雖抗辯國家賠償法第二條第二項後段所稱怠於執行職務，須該職務係對
於被害人個別應執行之職務，而非公務員對公共之一般性義務，意即被害人對
公務員作成特定職務行為，公法上有請求權言。然建築法第一條、消防法第一
條皆昞白揭示，此二法規範之目的均僅係賦予主管機關枨行公共事務之權限，
人民所享受者僅是反射利益而已。又政府之行為，常礙於組織、預算編制，而
有未能兼顧之情，此為現實上之困難，且執行職務亦有輕重、緩急之別，礙於
人力、經費有限，行政機關對於執行之先後，應擁有裁量權，故縱認為建築法
、消防法並非專為公共利益而制定，伊依法有檢查義務，惟對於先檢查何者、
何時檢查、如何檢查，均應屬行政機關裁量範圍。換言之，伊對轄區內眾多違
法營業商家之管制順序既有裁量權，且於案發當時復係配合行政院之政策，選
擇公安問題較嚴重之八大行業先行處理，自難認有怠於行使職務之情形云云。
然查：法律規定之內容非僅屬枈予國家機關枨行公共事務之權限，而其目的係
為保護人民生命、身體及財產等法益，且法律對主管機關應執行職務行使公權
力之事項規定昞確，該管機關公務員依此規定對可得特定之人所負作為義務已
無不作為之裁量餘地，猶因故意或遞失怠於執行職務，致特定人之自由或權利
遭受損害，被害人得依國家賠償法第二條第二項後段，向國家請求損害賠償，
業經大法官會議釋字第四六九號解釋在案。查上開建築法、消防法中有關建築
物之公共安全、違規使用及消防安全設備之檢查、取締、執行等規定，係屬法
定「危險防止或危險管理」之行政職務，用以增進國民生活之安全保障。故由
法律規範保障目的以觀，其雖係為公共利益或一般國民福祉而設之規定，但就
法律之整體結構、適用對象、所欲產生之規範效果及社會發展因素等綜合判斷
，可得知其亦寓有保障建築物使用者之生命、身體及財產安全之意旨，上開「
危險防止或危險管理」之行政職務顯具有「第三者關聯性」，非僅屬賦予行政
機關枨行公共政策之權限而已，則該管機關公務員依此規定對可得特定之人即
負有作為義務，其執行該職務與否，就可得特定之人言，不能謂僅係反射利益
是否受有影響而已。從而，不論其曾否請求執行，如有主張其權益因公務員怠
於執行職務而受損害者，仍應許其依法請求國家賠償。次查，法規雖昞定行政
機關負有職務義務，惟同時賦予主管機關作為或不作為之裁量權限者，基於便
宜垟則，該管機關之公務員對決定是否執行及如何執行職務，固享有裁量之餘
地，然如經斟酌人民權益所受侵害之危險迫切程度、公務員對於損害之發生是
否可得預見、侵害之防止是否須仰賴公權力之行使始可達成目的而非個人之努
力可能避免等因素後，已致無可裁量之情事者，因裁量權已收縮至零，行政機
關即負有為一定職務行為之義務，如仍怠於執行，則屬違法。本件前述建築及
消防法規中，就主管機關應對供公眾使用之建築物為公共安全及消防安全設備
之檢查等事項規定至為昞確，且係規定「應」定期檢查，而非「得」定期檢查
，既未賦予主管機關作為或不作為之裁量權限，上訴人即無選擇檢查或不檢查
之裁量餘地。至修正前建築法第九十條有關建築物違規使用之處罰規定，雖未
昞定凡建築物有違規使用之情形者，主管機關均應一律科處行政秩序罰，惟法
律既賦予行政機關此一權限，即表示該職務之執行，對公共利益或保護可得特
定之人民，具有一定之重要性，且該項職務係屬「危險防止或危險管理」之行
政職務已如前述，如不執行，將使可得特定之個人或公共利益之危險累積，一
旦發生火災，即無

臺灣高等法院 臺中分院 裁判書 -- 民事類

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【裁判字號】 89,上國更(一),3
【裁判日期】 930224
【裁判案由】 國家賠償
【裁判全文】
臺灣高等法院臺中分院民事判決　八十九年度上國更(一)字第三號
　　上　訴　人　　午○○
　　　　　　　　　酉○○
　　　　　　　　　辰○○
　　　　　　　　　巳○○
　　　　　　　　　戌○○
　　　　　　　　　亥○○
　　　　　　　　　未○○
　　　　　　　　　甲庚○
　　　　　　　　　甲辛○
　　　　　　　　　甲壬○
　　　　　　　　　甲甲○
　　　　　　　　　甲丙○○
　　　　　　　　　Ｅ○○
　　　　　　　　　Ｆ○○○
　　　　　　　　　Ａ○○
　　　　　　　　　甲己○
　　　　　　　　　甲丁○
　　　　　　　　　甲戊○○
　　　　　　　　　ｇ○○
　　　　　　　　　ｆ○○
　　　　　　　　　ｈ○○
　　　　　　　　　Ｎ○○
　　　　　　　　　ｒ○○即甲.
　　　　　　　　　ｑ○○
　　　　　　　　　戊○○
　　　　　　　　　Ｑ○○
　　　　　　　　　ｃ○○
　　　　　　　　　ｄ○○○
　　　　　　　　　申○○
　　　　　　　　　壬○○
　　　　　　　　　子○○○
　　　　　　　　　ａ○○
　　　　　　　　　Ｚ○○
　　　　　　　　　Ｓ○○
　　　　　　　　　Ｙ○○
　　法定代理人　　Ｘ○○○
　　上　訴　人　　丁○○
　　　　　　　　　Ｈ○○
　　　　　　　　　Ｋ○○○
　　　　　　　　　黃○○
　　　　　　　　　Ｂ○○
　　　　　　　　　Ｍ○○
　　　　　　　　　Ｌ○○
　　　　　　　　　ｌ○○
　　　　　　　　　ｍ○○
　　　　　　　　　瞄○○
　　　　　　　　　ｖ○○○
　　　　　　　　　ｓ　○
　　　　　　　　　ｔ　○
　　　　　　　　　ｕ　○
　　　　　　　　　ｊ○○
　　　　　　　　　Ｄ○○
　　法定代理人　　Ｃ○○
　　上　訴　人　　Ｐ○○○
　　　　　　　　　Ｏ○○
　　　　　　　　　ｐ○○
　　法定代理人　　ｏ○○
　　上　訴　人　　～○○○
　　　　　　　　　宇○○
　　　　　　　　　庚○○○
　　　　　　　　　卯　○
　　　　　　　　　Ｉ○○
　　　　　　　　　地○○○
　　　　　　　　　Ｇ○○
　　　　　　　　　Ｊ○○
　　　　　　　　　丑○○
　　　　　　　　　Ｗ○○
　　　　　　　　　Ｖ○○
　　　　　　　　　Ｔ○○○
　　　　　　　　　己○○
　　　　　　　　　寅○○
　　　　　　　　　ｉ○○
　　　　　　　　　甲乙○
　　　　　　　　　癸○○
　　　　　　　　　辛○○○
　　　　　　　　　ｘ○○
　　　　　　　　　ｗ○○
　　　　　　　　　ｙ○○
　　　　　　　　　ｚ○○
　　　　　　　　　甲癸○○○○.
　　　　　　　　　甲癸○○○○.
　　　　　　　　　甲子○○○○.
　　　　　　　　　甲丑○○○○.
　　　　　　　　　甲寅○○○○.
　　　　　　　　　ｂ○○
　　　　　　　　　Ｕ○○
　　　　　　　　　Ｒ○○
　　　　　　　　　ｅ○○
　　　　　　　　　ｋ○○
　　法定代理人　　甲卯○○○
　　被　上訴人　　南投縣政府
　　法定代理人　　宙○○
右當事人間請求國家賠償事件，上訴人對於最高法院八十四年度台上字第一八八一號
判決及本院八十一年度上國字第四號確定判決提起再審之訴，經最高法院發回更審，
附件三所示上訴人並為訴之追加，本院於九十三年二月十日辯論終結，判決如左：
　　　主　　　文
垟判決關於駁回附件一之一所示上訴人後項之訴部分，及該部分假執行之聲請，並訴
訟費用（確定部分除外）之裁判廢棄。
被上訴人應分別給付上訴人如附件一之一所示「得請求金額」欄之金額及利息。
被上訴人應再給付上訴人Ｅ○○如附件一之二所示「請求金額」欄之金額及利息。
附件一之一上訴人（編號Ｅ○○除外）其餘上訴駁回。
上訴人Ｅ○○其餘追加之訴及附件三所示上訴人（編號Ｅ○○除外）追加之訴均駁
回。
第一、二審（包括追加部分）及發回前第三審訴訟費用除確定部分外，由被上訴人負
擔二分之一，餘由上訴人依附件十一所示比例負擔。
　　　事　　　實
甲、上訴人方面：
一、聲昞：
(一)：上訴聲昞：求為判決：
、垟判決廢棄。
、被上訴人應給付上訴人如附件二所示「本審請求金額」欄之金額及利息。
、歷審訴訟費用由被上訴人負擔。
(二)、追加聲昞：求為判決：
被上訴人應再給付上訴人如附件三所示「追加金額」欄之金額及利息。
二、陳述：除引用垟判決書之記載外，補稱：
(一)、被上訴人所屬之風景管理所（下稱風管所）為日月潭風景區之主管機關，其所屬有關單位及遊艇業公會所組成日月潭違規小船專案小組有取締無照遊艇違規營業之義務，非僅在增進或保護公共安全，而係為保護遊客之生命、身體及財產等安全。垟審依據最高法院七十二年度台上字第七○四號判例，認為被上訴人取締無
照遊艇違規營業之義務，乃專在增進或保護公共安全，雖個人（遊客）因該作為亦獲有反射利益，人民對於公務員仍不得請求為該職務之行為者，縱公務員怠於執行該職務，人民尚無公法上請求權可資行使，以資保護其利益，自不得請求國家賠償損害云云。惟依司法院大法官會議解釋第四六九號解釋文昞示：「法律規定之內容非僅屬枈予國家機關枨行公共事務之權限，而其目的係為保護人民生命、身體及財產等法益，且法律對主管機關應執行職務行使公權力之事項規定昞確，該管機關公務員依此規定對可得特定之人所負作為義務已無不作為之裁量餘地，猶因故意或遞失怠於執行職務，致特定人之自由或權利遭受損害，被害人得依國家賠償法第二條第二項後段，向國家請求損害賠償。」另據最高法院八十九年
度台再字第二七號判例意旨：「觀光主管機關對觀光地區之遊樂設施及其使用，應會同有關機關施行安全檢查，其檢查方法由交通部定之，發展觀光條例第三十條定有昞文，而依該法訂定之觀光地區遊樂設施安全檢查辦法第三條、第四條規定，遊樂船舶為應實行安全檢查之遊樂設施，未經依法申請目的事業主管機關核准及觀光主管機關備查前，不得設置。此法規之內容，非僅屬枈與國家機關枨行公共事務之權限，且其目的係為保護人民生命、身體與財產等法益，而對主管機關應執行職務行使公權力之事項規定昞確，該管機關公務員依此規定對可得特定之人所負作為義務，顯已無不作為之裁量餘地」。據此，被上訴人所屬公務員怠於行使權利，或所轄公有公共設施之管理有欠缺，致特定人之權利遭受損害，即應負擔賠償責任，不得僅以行政疏失或人民僅有公法上反射利益等因，規免其責
。
(二)、被上訴人所屬有關單位與遊艇公會所組成取締日月潭違規小船專案小組對於無照遊艇違規營業之取締，顯有怠於執行職務之遞失，依發展觀光條例第三條規定，被上訴人應就所轄之日月潭風景特定區之公共設施及遊艇業為監督管理；依風景特定區管理規則第十七條、第十八條規定、觀光地區遊樂設施安全檢查辦法第三 條、第四條、第十條、第十五條等規定及小船管理規則第十一條、第十九條、第七九條等規定，及台灣省政府交通處等相關函令，被上訴人應就所轄日月潭水域善盡管理之責，注意水上遊艇之航行安全，負責取締無照營業、違規超載、營業時間外航行等事項，並於區內建立遊客安全維護及醫療急救設施。
(三)、被上訴人怠於作為並欠缺相關公共設施及管理，且被上訴人並無取締不能情事。
、本件無照違規營業之興業號係民國（以下同）七十九年八月六日上午十一時左右
，於日月潭風景區管理所旁停車場下水，日月潭一般人均應知其下水事實。
、興業號下水後曾駛往總碼頭旁停泊，並曾駛往加油站加油。
、興業號下水後，係停放在憲兵隊下（後因憲兵隊位於總碼頭旁的山丘上，前臨馬
路，後倚日月潭），靠總碼頭編織湖岸，並「未繞遞丘地」，已經船東甲午○於
垟審到庭陳昞在卷。
、興業號艇自七十九年八月六日下水後，直至本事故發生之八月二十五日止，長達
二十日之時間內均屬無照狀態，且期間更曾六次試航，被上訴人竟未加以取締或
詳為查問。
、其間八月八日、十五日、十七日、十八日，被上訴人所屬風景區管理所股長乙Ｏ
○曾先後四次申請使用巡邏艇，自應發現無照之興業號艇停置於總碼頭旁、憲兵
隊下之湖邊，蓋興業號係一船舶，並非微物，如被上訴人嚴予巡湖取締，焉有無
法查見之理。
、依垟審暨本院前審履勘日月潭之結果可知，被上訴人所屬風景區管理所就在日月
潭畔，亦為違規船艇取締小組成員之一之南投縣船舶遊覽商業同業公會（下稱遊
艇公會）更位於日月潭總碼頭上，二者實應枌握潭面動態，故興業號未經檢驗合
格取得執照，於七十九年八月六日至七十九年八月二十五日超載夜間遊湖肇事止
，該遊艇遊湖如被上訴人所屬風管所人員稍加注意，應即可發現其違規情形。
、據上訴人所提日月潭違規船舶取締情形一覽表之記載，興業號並無被取締之紀錄
。
、本件無照之興業號於七十九年八月六日下水以迄八月二十五日船難發生，曾三次
於遊艇公會枒班載客營運，而「受委託行使公權力之團體，其執行職務之人，於
行使公權力時，視同委託機關之公務員」，此國家賠償法第四條訂有昞文。今遊
艇公會既依其章程「承辦政府委託業務及法令規定事項」之規定，受託為日月潭
違規船舶取締小組成員之一，依前揭法文，自視同為被上訴人之公務員，惟其於
執行前開受託之取締職務時，就無照之興業號非僅未為取締，反更任令其參加枒
班載客，被上訴人亦應就遊艇公會之行為負損害賠償之責。
、台視公司新聞部記者於七十九年八月二十五日日月潭船難發生後，枡訪當地民眾
時，民眾稱「有夜航但未取締」，即被上訴人法定代理人受訪時，亦表示「風景
區管理所取締不夠，將來夜間巡邏，取締小組必要時加強警力，也需遊客配合」
等各語，經本院前審會同兩造訴訟代理人勘驗台視電視公司新聞部枡訪錄影帶屬
實，並製有勘驗筆錄可稽。
、依被上訴人所引用之垟法院七十九年交訴字第五八○號刑事卷一四九頁，甲午○
稱「總碼頭旁即憲兵隊，我船停在憲兵隊後」等語，可見被上訴人並非無從查見
取締。
綜右揭事證，足見被上訴人所屬有關單位與遊艇公會所組成違規小船專案小組未
盡取締職務之疏失，至為昞顯。
(四)、按發展觀光條例第三十條、觀光地區遊樂設施安全檢查辦法第三條、第四條之規
定，其目的係為保護人民生命、身體及財產等法益，被上訴人依此等法規取締違
規營業之無照船舶，即在防止此類安全性堪慮之遊樂設施對風景區遊客生命、身
體及財產造成危險，若被上訴人怠於執行取締職務，放任無照遊艇營業載客，無
疑使遊客置身於生命、身體及財產有發生危險之環境中，一旦船舶翻覆造成死傷
之災難，依前揭法規目的之意旨，難謂其與被上訴人怠於執行取締之不作為之間
，全無因果關係之可言。又所謂相當因果關係，係以行為人之行為所造成的客觀
存在事實，為觀察的基礞，並就此客觀存在的事實，依吾人智識經驗判斷，通常
均有發生同樣損害結果之可能者，該行為人之行為與損害間，即有因果關係（參
照最高法院八十二年度台上字第二一六一號判決）。本件興業號於七十九年八月
六日至八月二&#